南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金 招募阐述书（20220727更新） 基金管束东说念主：南边基金管束股份有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 目次 §1 序论..............................................................................................................................................4 §2 释义..............................................................................................................................................5 §3 基金管束东说念主..................................................................................................................................9 §4 基金托管东说念主................................................................................................................................20 §5 关系服务机构............................................................................................................................23 §6 基金的召募..............................................................................................................................119 §7 基金合同的奏效......................................................................................................................121 §8 基金份额的申购和赎回..........................................................................................................122 §9 基金的投资..............................................................................................................................132 §10 基金的财产............................................................................................................................144 §11 基金资产估值........................................................................................................................145 §12 基金的收益与分拨................................................................................................................149 §13 基金的用度与税收................................................................................................................151 §14 基金的管帐与审计................................................................................................................153 §15 基金的信息裸露....................................................................................................................154 §16 侧袋机制................................................................................................................................159 §17 风险揭示................................................................................................................................162 §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的清理........................................................................167 §19 基金合同的内容摘录............................................................................................................169 §20 基金托管合同的内容摘录....................................................................................................190 §21 基金份额捏有东说念主服务............................................................................................................204 §22 其他应裸露事项....................................................................................................................206 §23 招募阐述书存放过头查阅方式............................................................................................207 §24 备查文献................................................................................................................................208 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 症结领导 本基金经中国证监会2013年3月18日证监许可[2013]253号文核准召募。基金合同已 于2013年7月23日肃穆奏效。 基金管束东说念主保证招募阐述书的内容真实、准确、齐备。本招募阐述书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分商量自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特地的非系统性风险，由于基金投资者蚁合巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金投资中小企业私募债 的风险，本基金的特定风险等，详见招募阐述书“风险揭示”章节。其中，本基金投资中小 企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律法例由非上市中小企业接纳非公开方式刊行 的债券。由于弗成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体 信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此 可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应肃穆阅读本基金的《招募阐述书》、基金 产物府上提要及《基金合同》等信息裸露文献。 基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。 本基金为按期通达基金。本基金封锁期内不办理申购赎回业务。本基金的每个解放通达 期为5至20个作事日，基金份额捏有东说念主在解放通达期可解放申购、赎回基金份额。但本基 金的受限通达期仅为1个作事日，且在受限通达期，本基金仅有限定地阐述赎回苦求。因而， 基金份额捏有东说念主可能靠近弗周全部赎回基金份额而产生的流动性风险。 基金管束东说念主依照恪称背负、忠实信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新主要触及调治基金司理事项，并已在招募阐述书中对关系表述作念出了校正。其 他信息内容截止日为2021年7月22日,关系财务数据和净值阐扬截止日为2021年6月30 日（未经审计）。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §1 序论 本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。 本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管束办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》（以下简称《信 息裸露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束划定》以及《南边稳利1 年按期通达债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金管束东说念主承诺本招募阐述书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所载明的府上苦求召募 的。本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息,或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。 本招募阐述书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过头他关系划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §2 释义 《招募阐述书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金 2、基金管束东说念主：指南边基金管束股份有限公司 3、基金托管东说念主：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验校正和补充 5、托管合同：指基金管束东说念主与基金托管东说念主就本基金鉴定之《南边稳利1年按期通达债 券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 6、招募阐述书：指《南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书》过头更 新 7、基金产物府上提要：指《南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金基金产物府上 提要》过头更新 8、基金份额发售公告：指《南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金基金份额发售 公告》 9、法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表大肆文献、司法解释、 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、请问等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其时常作念出的校正 11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同庚10月1日实施的《证券 投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 12、《信息裸露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同庚7月1日实施并在2012 年6月19日发布校正后的《证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 14、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束划定》:指中国证监会2017年8 月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束划定》 及颁布机关对其时常作念出的校正 15、中国证监会：指中国证券监督管束委员会 16、银行业监督管束机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管束委员会 17、基金合同当事东说念主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 18、个东说念主投资者：指依据关系法律法例划定可投资于证券投资基金的天然东说念主 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 20、及格境外机构投资者：指稳妥《及格境外机构投资者境内证券投资管束办法》及相 关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《基金管束公司、证券公司东说念主民币及格境外机 构投资者境内证券投资试点办法》（包括其时常校正）及关系法律法例划定不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 23、基金份额捏有东说念主：指依基金合同和招募阐述书正当取得基金份额的投资东说念主 24、基金销售业务：指基金管束东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、逶迤、非交易过户、转托管等业务 25、销售机构：指南边基金管束股份有限公司（直销机构）以及稳妥《销售办法》和中 国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主鉴定了基金销售服务代理 合同，代为办理基金销售业务的机构（代销机构） 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南边基金管束股份有限公司 或接受南边基金管束股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其捏有的、基金管束东说念主所管束的基金 份额余额过头变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例划定及基金合同划定的条件，基金管束 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐述的日期 31、基金合同断绝日：指基金合同划定的基金合同断绝事由出现后，基金财产清理结束， 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得杰出3 个月 33、存续期：指基金合同奏效至断绝之间的不按期期限 34、作事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在划定时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的通达日 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 36、T+n日：指自T日起第n个作事日(不包含T日) 37、通达日：指为投资东说念主持理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 38、通达时辰：指通达日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段 39、《业务王法》：指《南边基金管束股份有限公司通达式基金业务王法》，是表率基 金管束东说念主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同遵 守 40、认购：指在基金召募期内，投资东说念主苦求购买基金份额的行径 41、申购：指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募阐述书的划定苦求购买基金 份额的行径 42、赎回：指基金合同奏效后，基金份额捏有东说念主按基金合同划定的条件要求将基金份额 兑换为现款的行径 43、基金逶迤：指基金份额捏有东说念主按照本基金合同和基金管束东说念主届时灵验公告划定的条 件，苦求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额逶迤为基金管束东说念主管束的其他基 金基金份额的行径 44、转托管：指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所捏基金份额 销售机构的操作 45、元：指东说念主民币元 46、流动性受限资产:指由于法律法例、监管、合同或操作难受等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、理会受限的新股及非公开采行股票、资产 复旧证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其划定 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 48、基金资产总值：指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过头 他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 50、基金份额净值：指谋划日基金资产净值除以谋划日基金份额总和 51、基金资产估值：指谋划评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和基金份 额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息裸露的宇宙性报刊及指定互联网网站 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子裸露网站）等媒介 53、不可抗力：指本合同当事东说念主弗成意象、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 54、运作周期：本基金以1年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同奏效日（含） 或每个解放通达期收尾之日的次日（含）起至1年后的对日的期间 55、通达期：本基金的通达期包括解放通达期和受限通达期 56、解放通达期：在每个运作周期收尾后插足解放通达期。本基金的每个解放通达期为 5至20个作事日。解放通达期的具体期间由基金管束东说念主在上一个运作周期收尾前公告阐述。 在解放通达期内，本基金采用通达运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务 57、受限通达期：在首个运作周期中，本基金的受限通达期为基金合同奏效日起每三个 月的对日。在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限通达期为该运作周期首日起每三个 月的对日。本基金的每个受限通达期为1个作事日 58、封锁期：指本基金在每个运作周期内，除受限通达期除外的期间。在每个封锁期内 本基金采用封锁运作模式，期间基金份额总额保捏不变，本基金不接受基金份额的申购和赎 回 59、对日：指某一特定日期在后续日期天数中的对应日期，如该对应日期为非作事日， 则顺延至下一作事日，若该日期天数中不存在对应日期的，则顺延至下一作事日。 60、信用类固定收益金融器用：包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、处所政府债、资产复旧证券、可 分离交易可转债中的债券部分、中小企业私募债券、债券回购、银行入款（包括合同入款、 按期入款过头他银行入款） 61、货币阛阓器用：现款；一年以内(含一年)的银行按期入款、大额存单；剩余期限在 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在 一年以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有邃密流动性 的金融器用 62、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清理，目的在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值 存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法校正后，如适用本基 金，关系内容以校正后法律法例、业务王法为准。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §3 基金管束东说念主 3.1 基金管束东说念主概况 称号：南边基金管束股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时辰：1998年3月6日 法定代表东说念主：周易 注册本钱：3.6172亿元东说念主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 筹商东说念主：常克川 1998年，南边基金管束有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南边证券 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000年，经中国证 监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到1亿元东说念主民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册本钱增至1.5亿元东说念主民币。 2014年公司进行增资扩股，注册本钱金增至3亿元东说念主民币。 2018年1月，公司合座变更设立为南边基金管束股份有限公司,注册本钱金3亿元东说念主民 币。 2019年7月30日，公司注册本钱增至3.6172亿元。咫尺公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信赖有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业管束合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管束合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业 （有限合伙）2.32%。 3.2 主要东说念主员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，谋划机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委秘书、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席履行官、履行委员会主任、党委委员，南边 基金管束股份有限公司董事。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司干部，华泰证券资产管束总部高等 司理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、 证券投资部副总司理、概述事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司履行委员会委员、董事会秘书，南边基金管束股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管束公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、履行办主任、总裁至极助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任职深圳市城市诞生开采（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市诞生开采（集团）有限 公司董事、深圳资产管束有限公司董事、深圳市投控本钱有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局柔顺东说念主寿保障股份有限公司监事、南边基金管束股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高等主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司策略研究部（董事会办公室）部长（主任），南边基金管束股份有 限公司董事。 胡荣炜先生，工商管束硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险管束处业务审查副科长、风险管束处称职访问科科长，柯达亚太影像材料制 造财务司理（乐凯并购样貌），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大旅馆有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际信赖有限公司副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司总司理，南边基金管束股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏作事）、总 司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金管束股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国NASDAQ实习职员，证监会处长、 副主任，南边基金管束有限公司督察长。现任南边基金管束股份有限公司董事（代为履行董 事长职务）、总裁、党委副秘书，南边东英资产管束有限公司董事。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，中国籍。曾任职东南大学经济管束学 院教养，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融转变研究院院长、金融工程研究 中心主任，南京大学教养、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省本钱阛阓研究会 会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行寂然董事，上海证券交易所科创板轨制评估专 家委员会主任，南边基金管束股份有限公司寂然董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤讼师事务所、中伦讼师事务所等国内 有名律所，曾担任广东省讼师协会女工委副主任、深圳市讼师协会证券、基金与期货专科委 员会副主任、深圳市讼师协会国际与港澳台作事委员会副主任。现任金杜讼师事务所合伙东说念主， 深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业改制行家服 务团行家，深交所培训中心行家，南边基金管束股份有限公司寂然董事。 林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学管束学院 管帐学系主任，MPAcc造就中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面限定尺度委员会筹商行家组成员，广东省总工 会经审会常委，广东管束管帐师协会会长，广东省里面限定协会副会长，中山大学管束学院 管帐学教养、博士生导师，南边出版传媒股份有限公司寂然董事，广州视源电子科技股份有 限公司寂然董事，广州地铁遐想研究院股份有限公司寂然董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司寂然董事，南边基金管束股份有限公司寂然董事。 郑建彪先生，高等工商管束硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京市财政局干部， 深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第九届股票刊行审 核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组行家筹商委员会委员。现任致同会 计师事务所（特殊平常合伙）管束合伙东说念主，中国并购公会副会长，北京注册管帐师协会副会 长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金管束股份有限公司寂然董 事。 徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限职责公司司理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学西席。现任复旦 大学管束学院副教养，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂然董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司寂然董事，南边基金管束股份有限公司寂然董事。 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政 治领导员、师政事部组织科正连职工作,陆军第42集团军政事部组织处副营职工作，驻香港 戎行政事部组织处正营职工作，驻澳门戎行政事部正营职工作，陆军第163师政事部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委造就调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 政诞生室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副秘书、工会主席，南边基金管束 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰国际金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司监事。 陈明雅女士，管束学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券收集金融部高等策划司理，兴 业证券策略发展部经营商量与绩效分析司理、私财委科技金融部遐想发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和答理遐想处总监、钞票管束部总司理助理。现任兴业证券钞票管 理部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管束总部职员，深圳市融通本钱管束股份有限公司职员，南边基金管束股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责东说念主。 徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 样貌司理，南边基金管束股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司董事。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部履行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管束股份有限公司概述 管束部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金管束股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职于 东联融资租借有限公司，曾任南边基金管束股份有限公司合肥答理中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥答理中心总经 理。 3.2.3 公司高等管束东说念主员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任 职德勤国际管帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金管束有限公司督 察长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管束有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职江 苏省投资公司业务司理，江苏国际招商公司部门司理，江苏省国际信赖投资公司投资银行部 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边本钱管束有限公司董事长。 现任南边基金管束股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职 财政部处所预算司及办公厅秘书，中国经济开采信赖投资公司概述管束部总司理，南边基金 管束有限公司北京分公司总司理、产物开采部总监、总裁助理、首席阛阓履行官。现任南边 基金管束股份有限公司副总裁、党委委员，南边本钱管束有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管束硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限职责公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱管束有限公司董事。现任南边 基金管束股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委秘书。 李海鹏先生，副总裁，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金管束有限公司高等研 究员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部履行总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事。现任南 方基金管束股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留 权。曾任职博时基金管束有限公司研究员、阛阓部总助，中国东说念主寿资产管束有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金管束有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管束有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现 任南边基金管束股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及商量财务部总司理助理，南边基金管束有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金管束股份有限公司 督察长，南边本钱管束有限公司董事。 3.2.4 基金司理 本基金历任基金司理为：李璇女士，管束时辰为2013年7月23日至2017年9月21日； 杜才超先生，管束时辰为2016年12月9日至2018年2月2日；何康先生，管束时辰为2017 年9月21日于今；王景明先生，管束时辰为2022年7月22日于今。 何康先生，西南财经大学金融学硕士，具有基金从业履历。曾先后赴任于国海证券固定 收益部、大成基金固定收益部、南边基金固定收益部、国海证券金融阛阓部，历任研究员、 投资司理、基金司理、副总司理；2013年11月12日至2016年8月5日，任南边丰元基金 司理；2013年11月28日至2016年8月5日，任南边聚利基金司理；2014年4月25日至2016 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 年8月5日，任南边通利基金司理；2015年2月10日至2016年8月5日，任南边双元基 金司理。2017年6月加入南边基金；2017年8月10日至2019年2月26日，任南边聚利基 金司理；2017年8月10日至2020年4月29日，任南边双元基金司理；2019年3月25日 至2020年4月29日，任南边鑫利基金司理；2018年5月17日至2020年6月19日，任南 方荣尊基金司理；2018年9月17日至2021年2月26日，任南边赢元基金司理；2018年11 月21日至2022年6月24日，任南边吉元短债基金司理；2020年6月19日至2022年7月 22日，任南边荣尊基金司理；2017年9月21日于今，任南边稳利基金司理；2017年12月 15日于今，任南边通利基金司理；2018年4月12日于今，任南边涪利基金司理；2019年2 月26日于今，任南边臻元基金司理；2019年7月31日于今，任南边恒新39个月基金司理； 2020年4月29日于今，任南辽远利基金司理；2022年1月27日于今，任南边通元6个月 捏有债券基金司理。 王景明先生，中国东说念主民大学金融学硕士，具有基金从业履历。2014年7月加入南边基 金，任固定收益研究部宏不雅研究员、信用研究员。2018年5月17日至2021年8月27日， 任南边润元基金司理助理。2021年8月27日于今，任南边初元中短债、南边定元中短债、 南边梦元短债、南边国利、南边升元中短利率债基金司理；2021年10月22日于今，任南 方荣年基金司理；2022年7月22日于今，任南边稳利、南边纯元基金司理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款投资部总司理夏晨光先生，联席首 席投资官孙鲁闽先生，交易管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，搀杂 资产投资部总司理乔羽夫先生小表妹，固定收益研究部总司理陶铄先生。 3.2.6 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 3.3 基金管束东说念主的职责 1、照章召募基金小表妹，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》奏效之日起,以忠实信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产； 4、配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 5、建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产相互寂然,对所管束的不同基金差异管束，差异记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系划定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东说念主的监督； 8、采用稳妥合理的措施使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的划定，按关系划定谋划并裸露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； 9、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说； 10、编制季度论说、中期论说和年度论说； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系划定，履行信息裸露及论说义务； 12、保守基金买卖机密，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他关系划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露； 13、按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收 益； 14、按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》过头他关系划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 16、按划定保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系府上15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时辰发出，况且保证投资者能 够按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关系府上的复印件； 18、组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； 19、靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并请问基金托 管东说念主； 20、因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 21、监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违犯 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 22、当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行径 承担职责； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 23、以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径； 24、基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30日 内退还基金认购东说念主； 25、履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 26、建立并保存基金份额捏有东说念主名册； 27、法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 3.4 基金管束东说念主对于校服法律法例的承诺 1、基金管束东说念主承诺不从事违犯《证券法》的行径，并承诺建立健全的里面限定轨制， 采用灵验措施，谨慎违犯《证券法》行径的发生； 2、基金管束东说念主承诺不从事以下违犯《基金法》的行径，并承诺建立健全的里面风险控 制轨制，采用灵验措施，谨慎下列行径的发生： （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待管束的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法例关系划定，由中国证监会划定退却的其他行径。 3、基金管束东说念主承诺加强东说念主员管束，强化职业操守，督促和拘谨职工校服国度关系法律、 法例及行业表率，忠实信用、勤奋尽责，不从事以下行动： （1）越权或违章经营； （2）违犯基金合同或托管合同； （3）有意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明； （5）断绝、干预、阻碍或严重影响中国证监会照章监管； （6）冒昧背负、浮滥权利； （7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商量等信息； （8）协助、接受托付或以其他任何神情为其他组织或个东说念主进行证券交易； （9）违犯证券交易时局业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序； （10）贬损同行，以提高我方； （11）在公开信息裸露和告白中有意含有虚假、误导、讹诈身分； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （12）以不高洁技能谋求业务发展； （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （14）其他法律、行政法例退却的行径。 3.5 基金管束东说念主对于退却性行径的承诺 为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径： 1、承销证券； 2、向他东说念主贷款或者提供担保； 3、从事承担无尽职责的投资； 4、买卖其他基金份额，然而国务院另有划定的除外； 5、向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券； 6、买卖与基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金管束东说念主、基金托 管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行动； 8、依照法律、行政法例关系划定，由中国证监会划定退却的其他行动。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 3.6 基金司理承诺 1、依照关系法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最 大利益； 2、弗成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； 3、不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商量等信息； 4、不以任何神情为其他组织或个东说念主进行证券交易。 3.7 基金管束东说念主的里面限定轨制 1、里面限定轨制概述 为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解管束风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息真实、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金管束东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 里面限定轨制是指公司为达成里面限定主见而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 标准与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面限定大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本管束轨制 的统治和领导，里面限定大纲明确了内控主见、内控原则、限定环境、内控措施等内容。 基本管束轨制包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息技巧管束轨制、府上档案管束轨制、事迹评估捕快轨制 和蹙迫应变轨制等。 部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、 操作守则等的具体阐述。 2、里面限定原则 健全性原则。里面限定机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作法子。 灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，真贵内限定度的灵验 履行。 寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分理会各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。 3、主要里面限定轨制 （1）里面管帐限定轨制 公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的管帐 系统限定。 里面管帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务清理轨制和标准、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务叮咛轨制等。 （2）风险管束限定轨制 风 险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的主见和原 则、风险限定的机构竖立、风险限定的标准、风险类型的界定、风险限定的主要措施、风险 限定的具体轨制、风险限定轨制的监督与评价等部分组成。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 风险限定的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交易风险管束轨制、财务风险限定制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等标准 性风险管束轨制。 （3）监察稽核轨制 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂然董事同意。 督察长负责组织领导公司监察稽核作事。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的知情 权和寂然的访问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向全体董事报送作事论说，并在董事会及董事会下设的关系专门委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。 公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事历程。 监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员校服关系法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §4 基金托管东说念主 （一）基金托管情面况 1、基本情况 称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表东说念主：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册本钱：34,998,303.4万元东说念主民币 存续期间：捏续经营 筹商电话：010-66060069 传真：010-68121816 筹商东说念主：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行相同通过自 己的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界500强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚捏审慎稳健经营、可捏续发展，存身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托袒护宇宙的分支机构、强大的电子化收集和多元化的金融产 品，戮力于为广阔客户提供优质的金融服务，与广阔客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优质，事迹 隆起，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行通 过了好意思国SAS70里面限定审计，并得到无保寄望见的SAS70审计论说。自2010年起中国农 业银行蚁合通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了寂然公道第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险管束、里面限定的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强智力诞生，品牌声誉进一步栽植，在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典” 中收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 2017年蚁合荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，咫尺内设概述管束部、业务管束部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产物研发与信息技巧部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托 管业务系统。 2、主要东说念主员情况 中国农业银行托管业务部现存职工近310名，其中具有高等职称的行家60名，服务团 队成员专科水平高、业务修养好、服务智力强，高等管束层均有20年以上金融从业教训和 高等技巧职称，明慧国表里证券阛阓的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2021年6月30日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和通达式证券投资 基金共620只。 （二）基金托管东说念主的里面风险限定轨制阐述 1、里面限定主见 严格校服国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系管束划定,称职经营、 表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全齐备,确保关系信息的真实、 准确、齐备、实时,保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 2、里面限定组织结构 风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面限定作事,对托管业务风险管 理和里面限定作事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管束处,配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管作事,寂然利用监督稽核权利。 3、里面限定轨制及措施 具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管束轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东说念主员具备从业履历；业务管束实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权作事实行蚁合限定，业务钤记按规程看护、存放、使用，账 户府上严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，封锁管束,实施音像监控；业 务信息由专职信息裸露东说念主负责,谨慎泄密；业求达成自动化操作，谨慎东说念主为事故的发生，技 术系统齐备、寂然。 （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和标准 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同划定的投 资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管束东说念主的投资指示等监督基金管束东说念主的其他行径。 当基金出现特地交易行径时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 1、电话领导。对媒体和公论反应蚁合的问题，电话领导基金管束东说念主； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面方式对基金 管束东说念主进行领导； 3、书面论说。对投资比例超标、清理资金透支以过头他涉嫌违章交易等行径，书面提 示关系基金管束东说念主并报中国证监会。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §5 关系服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南边基金管束股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 筹商东说念主：张锐珊 5.1.2 代销机构 南边稳利A代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表东说念主：陈四清筹商东说念主：谢宇晨客服电话：95588网址：www.icbc.com.cn 3 中国诞生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654筹商东说念主：王嘉朔客服电话：95533 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566网址：www.boc.cn 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 8 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市晨曦区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表东说念主：朱鹤新筹商东说念主：王晓琳 电话：010-66637271客服电话：95558 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 9 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表东说念主：王凯客服电话：400-830-8003网址：www.cgbchina.com.cn 11 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表东说念主：李晓鹏筹商东说念主：闵爱勤电话：010-63637199传真：010-63639709客服电话：95595网址：www.cebbank.com 13 祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表东说念主：谢永林筹商东说念主：赵杨电话：0755-22166574客服电话：95511-3网址:bank.pingan.com 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 15 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表东说念主：陈震山筹商东说念主：蔡捷筹商电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn 17 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表东说念主：张东宁筹商东说念主：周黎传真：010-66225309客服电话：95526网址：www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山筹商东说念主：鲁娟客服电话：010-96198； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 19 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理筹商东说念主：张卓智电话：0535-6699671传真：0535-6699884客服电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net 21 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表东说念主：夏平筹商东说念主：张洪玮电话：025-58587036客服电话：95319网址：www.jsbchina.cn 23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 24 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表东说念主：陆华裕筹商东说念主：胡技勋筹商电话：0574-89068340客服电话：95574网址：www.nbcb.com.cn 26 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号法定代表东说念主：钱进筹商东说念主：田宇 筹商电话：0539-8160669客服电话：400-699-6588网址：www.lsbchina.com 28 江苏张家港农村买卖银行股 注册地址：张家港市杨舍镇东说念主 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 29 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大路196号办公地址：温州市车站大路196号法定代表东说念主：邢增福筹商东说念主：陈浩筹商电话：0577-88996129客服电话：0577-96699网址：www.wzbank.cn 31 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表东说念主：王耀球筹商东说念主：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282客服电话：0769-961122网址：www.drcbank.com 32 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市说念里区上江街888号法定代表东说念主：郭志文 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 33 乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木皆市会展大路599号办公地址：乌鲁木皆市会展大路599号法定代表东说念主：任想宇筹商东说念主：王小培、王云电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn 35 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表东说念主：崔磊筹商东说念主：卜书慧 电话：0411-82311936传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com 36 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表东说念主：李宏鸣筹商东说念主：叶卓伟电话：0551-62667635 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 37 广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表东说念主：姚真勇筹商东说念主：杨素苗电话：0757-22382524传真：0757-22388777客服电话：0757-22223388网址：www.sdebank.com 39 重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号办公地址：重庆市江北区洋河东路10号法定代表东说念主：刘建忠筹商东说念主：范亮 电话：023-67637962传真：023-67637909客服电话：023-966866网址：www.cqrcb.com 40 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号办公地址：浙江省金华市光南路668号法定代表东说念主：徐雅清筹商东说念主：陈秀端电话：0579-82178271传真：0579-82178321客服电话：400-711-6668 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 41 广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号法定代表东说念主：王继康筹商东说念主：刘强电话：020-22389067传真：020-22389031客服电话：95313网址：www.grcbank.com 43 江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表东说念主：陆晨曦筹商东说念主：李仙 是芸电话：0519-80585939传真：0519-89995170客服电话：96005网址：www.jnbank.com.cn 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 46 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号法定代表东说念主：邢敏筹商东说念主：代蕾电话：028-67678865客服电话：400-16-96869网址：www.tf.cn 48 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路 41号法定代表东说念主：洪维智筹商东说念主：杨翊琳电话：0871-63140324传真：0871-63194471客服电话：4008896533网址：-bank.com/ 49 威海市买卖银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 50 浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表东说念主：章伟东筹商东说念主：孟建潮电话：0575-81105323传真：0575-84788167客服电话：4008896383网址：www.borf.cn 52 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号办公地址：西安市雁塔区高新路60号法定代表东说念主：郭军筹商东说念主：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891客服电话：4008696779网址：www.xacbank.com 53 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：王兰凤 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 54 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法定代表东说念主：阎俊生筹商东说念主：卫奕信电话：0351-6819926 传真：0351-6819926客服电话：9510-5588网址：www.jshbank.com 56 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号法定代表东说念主：张建辉筹商东说念主：闫勇 电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：www.lj-bank.com 57 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济技巧开采区乐山路27号钞票汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 办公地址：湛江经济技巧开采 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 58 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表东说念主： 吴东筹商东说念主： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn 60 成都农村买卖银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表东说念主：陈萍 筹商东说念主：杨琪电话：028-85315412传真：028-85190961客服电话：95392网址: 61 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技巧产业开采区高新四路13号1幢 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 62 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤筹商东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095传真：0416-3220186客服电话：400-66-96178网址：www.jinzhoubank.com 63 浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表筹商东说念主： 金晓娇电话：0577-62557067传真：0577-62550848客服电话：4008896596 65 浙江泰隆买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号法定代表东说念主：王钧 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 66 浙江杭州余杭农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标筹商东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150客服电话：96596，4008896596网址：www.yhrcb.com 68 皆商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号办公地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号法定代表东说念主：杲传勇筹商东说念主：焦浦电话：0533-2178888-9907传真：0533-6120373客服电话：96588网址：www.qsbank.cc 69 华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表东说念主：徐诺金筹商东说念主：田力源电话：0371-61910219 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 70 浙江萧山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号法定代表东说念主：王云龙 筹商东说念主：朱光锋 电话：0571-82739513传真：0571-82739513客服电话：96596网址： 南边稳利A代销券商过头他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉筹商东说念主：乔琳雪筹商电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表东说念主：陈共炎筹商东说念主：辛国政筹商电话：010-80928123客服电话：4008-888-888或95551网址：www.chinastock.com.cn 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东说念主：李峰筹商东说念主：李明娟电话：0531-68889344传真：021-20315137客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区安立路66号4号楼办公地址：北京市晨曦门内大街188号法定代表东说念主：王常青筹商东说念主：谢怡然筹商电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层法定代表东说念主：张巍筹商东说念主:纪毓灵筹商电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000 4006666888网址：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘111号办公地址：深圳市福田区福华通盘111号招商证券大厦23 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座办公地址：北京市晨曦区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君筹商东说念主：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：www.cs.ecitic.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表东说念主:刘秋明筹商东说念主:郁疆筹商电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 15 中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表东说念主：王献军筹商东说念主：梁丽筹商电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： 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注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路833号法定代表东说念主：赵洪波筹商东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 30 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心筹商东说念主:陈士锐筹商电话：0769-22112151客服电话：95328网址:www.dgzq.com.cn 32 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 33 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表东说念主：翁振杰筹商东说念主：张晖电话：010-87413731传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：www.guodu.com 35 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室法定代表东说念主：胡伏云筹商东说念主：陈靖筹商电话：020-88836999客服电话: 95396网址：www.gzs.com.cn 36 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 37 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表东说念主：李剑锋筹商东说念主：王万君筹商电话：025-58519523客服电话：95386网址：www.njzq.com.cn 39 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼法定代表东说念主：吴承根筹商东说念主：夏帆电话：0571-87901139客服电话：95345网址：www.stocke.com.cn 40 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路370号2、3、4层法定代表东说念主：刘加海筹商东说念主：胡星煜 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 41 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表东说念主：侯巍筹商东说念主：郭熠筹商电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：www.i618.com.cn 4 2 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华通盘115号投行大厦18楼法定代表东说念主:刘学民筹商东说念主:单晶筹商电话:0755-23838750客服电话：95358网址:www.firstcapital.com.cn 44 中山证券有限职责公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层法定代表东说念主：吴小静 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 45 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F法定代表东说念主：何春梅筹商东说念主：牛孟宇电话：0755-83709350传真：0755-83704850客服电话：95563网址： 47 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23至26层办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23至26层法定代表东说念主：翟建强筹商东说念主：李菁菁筹商电话：0311-66006219客服电话： 河北省内95363；河北省外0311-95363网址：www.S10000.com 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 50 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表东说念主：蔡咏筹商东说念主：米硕筹商电话：0551-68167601客服电话：95578网址：www.gyzq.com.cn 52 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市开国门外大街1号国贸2座筹商东说念主：刘澜筹商电话：010-65051166客服电话：400-910-1166网址：www.cicc.com.cn 53 大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 54 结净证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址：北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅A座40层法定代表东说念主：施华筹商东说念主：胡创筹商电话：010-59355997客服电话：95571网址：www.foundersc.com 56 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室法定代表东说念主：徐朝日筹商东说念主：张吉安电话：029-87211668传真：029-87406117客服电话：95582网址： 57 新时期证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 58 瑞银证券有限职责公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表东说念主：程宜荪筹商东说念主：冯爽筹商电话：010-58328373客服电话：400-887-8827网址：www.ubssecurities.com 60 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表东说念主：袁笑一筹商东说念主:丁想筹商电话：020-83988334客服电话:95322网址：www.wlzq.cn 61 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表东说念主：冉云筹商东说念主：杜晶、黎建平筹商电话：028-86690057 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 62 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26楼法定代表东说念主：刘宛晨 筹商东说念主：郭静 筹商电话：0731-84403347客服电话： 95317网址:www.cfzq.com 64 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表东说念主：祁建邦筹商东说念主：周鑫 电话：0931-4890208传真：0931-4890628客服电话：95368网址：www.hlzq.com 65 华鑫证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表东说念主：俞洋筹商东说念主：刘熠电话：021-54967387 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 66 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层法定代表东说念主：张智河筹商东说念主:虞哲维客服电话：400-660-9839网址：www.grzq.com 68 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表东说念主：黄海洲筹商东说念主：戴佳璐电话：0755-23375492 传真：0755-82545500客服电话：40018-40028网址：www.wkzq.com.cn 69 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表东说念主：赵玺筹商东说念主：谢立军 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 70 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新广泛厦）12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号（新广泛厦）12、15层法定代表东说念主：魏庆华筹商东说念主：郑旷怡 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注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方钞票大厦）法定代表东说念主：其实筹商东说念主：潘世友电话：021-54509977 传真：021-64385308客服电话：95021 / 4001818188网址：www.1234567.com.cn 93 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 94 北京中期时期基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市晨曦区光华路16号中期大厦2层法定代表东说念主：姜新筹商东说念主：尹庆电话：010-65807865传真：010-65807864客服电话：010-65807609网址： 96 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市晨曦区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市晨曦区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表东说念主：王莉筹商东说念主：陈慧慧电话：010-85657353传真：010-65884788客服电话：4009200022网址：licaike.hexun.com 97 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 98 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区诞生路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201法定代表东说念主：于海锋筹商东说念主：陈丹电话：+86-15114053620传真：028-84252474-8055客服电话：400-080-3388网址：https://www.puyiwm.com/ 100 深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层法定代表东说念主：陈政筹商东说念主：孙博文电话：010-83363101传真：010-83363072客服电话：400-166-1188 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 101 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117 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市晨曦区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址： 北京市晨曦区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表东说念主： 杨健筹商东说念主：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客服电话：400-673-7010网址： 119 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司 注册地址：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表东说念主： 皆凌峰筹商东说念主：阮志凌电话：010-82050520传真：010-82086110客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 120 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401法定代表东说念主：王伟刚 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 121 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大路1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号法定代表东说念主： 王锋筹商东说念主： 冯鹏鹏电话：025-66996699-887226传真：025-66996699客服电话：95177网址：www.snjijin.com 123 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表东说念主：王廷富 筹商东说念主：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888网址：www.520fund.com.cn 124 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市晨曦区创远路34号院融新科技中心C座17层 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 125 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表东说念主： 冯轶明筹商东说念主： 王宁电话：021-20538888传真：021-20538999客服电话：400-820-1515网址：www.zhengtongfunds.com 127 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大路699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大路699-1号法定代表东说念主： 宋时琳筹商东说念主： 贺杰电话：025-86853969-66727客服电话：4007-999-999网址： 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 129 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表东说念主：赖任军筹商东说念主：陈丽霞 电话：0755-84355914传真：0755-26920530客服电话：400-9302-888网址：www.jfzinv.com 131 上海华夏钞票投资管束有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表东说念主：毛淮平筹商东说念主：仲秋玥电话：010-88066632 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 132 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表东说念主：王旋筹商东说念主：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： 134 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表东说念主：刘明军筹商东说念主：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 135 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表东说念主：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 136 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀大路47号办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表东说念主：吴言林筹商东说念主：张竞妍电话：025-66046166-849传真: 025-56878016客户服务电话：025-66046166网址：www.huilinbd.com 138 本基金其他代销机构情况详见基金管束东说念主网站列示 南边稳利C代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表东说念主：陈四清筹商东说念主：谢宇晨客服电话：95588 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 3 中国诞生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654筹商东说念主：王嘉朔客服电话：95533网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表东说念主：任德奇筹商东说念主：高天电话：021-58781234传真：021-58408483客服电话：95559公司网址：www.bankcomm.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表东说念主：张金良筹商东说念主员：李雪萍客服电话：95580网址：www.psbc.com 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表东说念主：高迎欣筹商东说念主：寇静怡电话：010-58560666客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 11 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表东说念主：李伏安筹商东说念主：王宏电话：022-58314846客服电话：95541网址：www.cbhb.com.cn 12 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表东说念主：陈震山筹商东说念主：蔡捷 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 13 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理筹商东说念主：张卓智电话：0535-6699671传真：0535-6699884客服电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net 15 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表：卢国锋筹商东说念主：朱杰霞筹商电话：0769-27239605客服电话：956033网址：www.dongguanbank.cn 17 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 18 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区诞生大路933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区诞生大路933号汉口银行大厦法定代表东说念主：陈新民筹商东说念主：周田筹商方式：027-82656785客服电话：96558（武汉）、40060-96558（宇宙）网址：www.hkbchina.com 20 深圳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合营金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合营金融大厦法定代表东说念主：李光安筹商东说念主：高金金筹商电话：0755－25188781传真：0755-25188785客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com 21 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表东说念主：王耀球筹商东说念主：洪晓琳 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 22 乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木皆市会展大路599号办公地址：乌鲁木皆市会展大路599号法定代表东说念主：任想宇筹商东说念主：王小培、王云电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn 24 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表东说念主：崔磊筹商东说念主：卜书慧 电话：0411-82311936传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com 25 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表东说念主：李宏鸣筹商东说念主：叶卓伟电话：0551-62667635传真：0551-62667684客服电话：4008896588(安徽 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 26 广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表东说念主：姚真勇筹商东说念主：杨素苗电话：0757-22382524传真：0757-22388777客服电话：0757-22223388网址：www.sdebank.com 28 重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号办公地址：重庆市江北区洋河东路10号法定代表东说念主：刘建忠筹商东说念主：范亮 电话：023-67637962传真：023-67637909客服电话：023-966866网址：www.cqrcb.com 30 广州农村买卖银行股份有限 注册地址：广州市河汉区珠江 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新 ） 31 江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表东说念主：陆晨曦筹商东说念主：李仙 是芸电话：0519-80585939传真：0519-89995170客服电话：96005网址：www.jnbank.com.cn 33 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号法定代表东说念主：邢敏筹商东说念主：代蕾电话：028-67678865客服电话：400-16-96869网址：www.tf.cn 34 威海市买卖银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表东说念主：谭先国筹商东说念主：武芳 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 35 浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表东说念主：章伟东筹商东说念主：孟建潮电话：0575-81105323传真：0575-84788167客服电话：4008896383网址：www.borf.cn 37 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：王兰凤筹商东说念主：吴骏电话：0512-69868373传真：0512-69868373客服电话：96067网址：www.suzhoubank.com 38 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法定代表东说念主：阎俊生筹商东说念主：卫奕信电话：0351-6819926 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 39 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表东说念主：黄卫忠筹商东说念主：闾娇蓉电话：0731-89828182传真：0731- 89828806客服电话：0731-96599网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 41 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表东说念主： 吴东筹商东说念主： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn 42 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号法定代表东说念主：傅子能 筹商东说念主：骆剑峰电话：0595-22551071传真：0595-22578871 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 43 成都农村买卖银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表东说念主：陈萍 筹商东说念主：杨琪电话：028-85315412传真：028-85190961客服电话：95392网址: 45 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤筹商东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095传真：0416-3220186客服电话：400-66-96178网址：www.jinzhoubank.com 46 浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表筹商东说念主： 金晓娇电话：0577-62557067传真：0577-62550848客服电话：4008896596 47 浙江泰隆买卖银行股份有限 注册地址：浙江省台州市路桥 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 48 浙江杭州余杭农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标筹商东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150客服电话：96596，4008896596网址：www.yhrcb.com 50 皆商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号办公地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号法定代表东说念主：杲传勇筹商东说念主：焦浦电话：0533-2178888-9907传真：0533-6120373客服电话：96588网址：www.qsbank.cc 51 浙江萧山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号法定代表东说念主：王云龙 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 南边稳利C代销券商过头他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉筹商东说念主：乔琳雪筹商电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青筹商东说念主：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表东说念主：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100筹商东说念主：李笑鸣客服电话：95553网址：www.htsec.com 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘111号办公地址：深圳市福田区福华通盘111号招商证券大厦23楼法定代表东说念主：霍达 筹商东说念主：黄婵君筹商电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：www.newone.com.cn 12 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表东说念主：杨玉成筹商东说念主：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 14 中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表东说念主:高涛筹商东说念主：万玉琳筹商电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：www.ciccwm.com 16 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大路凤凰大厦1栋9层法定代表东说念主：黄炎勋筹商东说念主：陈剑虹筹商电话：0755-82825551客服电话：4008001001网址：www.essence.com.cn 19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表东说念主：祝瑞敏筹商东说念主：王薇安筹商电话：010-83252170传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com 20 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表东说念主：潘鑫军筹商东说念主：胡月茹 筹商电话：021-63325888 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 21 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街18号中国东说念主保寿险大厦12-18层法定代表东说念主：张海文基金业务筹商东说念主：孙燕波筹商电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：www.hrsec.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表东说念主：李新华筹商东说念主：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com 24 世纪证券有限职责公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦北塔23-25楼法定代表东说念主：李强筹商东说念主：徐玲娟筹商电话：0755-83199599-9135客服电话：4008323000 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春筹商东说念主:安岩岩筹商电话:0431-85096517客服电话:95360网址：www.nesc.cn 27 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路833号法定代表东说念主：赵洪波筹商东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技巧开采区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西说念8号法定代表东说念主：安志勇筹商东说念主:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：www.ewww.com.cn 32 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表东说念主：翁振杰筹商东说念主：张晖电话：010-87413731传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：www.guodu.com 33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表东说念主：范力筹商东说念主：陆晓 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 34 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室法定代表东说念主：胡伏云筹商东说念主：陈靖筹商电话：020-88836999客服电话: 95396网址：www.gzs.com.cn 36 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表东说念主：李剑锋筹商东说念主：王万君筹商电话：025-58519523客服电话：95386网址：www.njzq.com.cn 37 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表东说念主：章宏韬筹商东说念主：范超筹商电话：0551-65161821客服电话：95318 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 38 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼法定代表东说念主：吴承根筹商东说念主：夏帆电话：0571-87901139客服电话：95345网址：www.stocke.com.cn 40 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表东说念主：侯巍筹商东说念主：郭熠筹商电话：0351－8686659客服电话：400-666-1618，95573网址：www.i618.com.cn 42 华福证券有限职责公司 注册地址：福州市五四路157号新六合大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 43 中山证券有限职责公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层法定代表东说念主：吴小静筹商电话：0755-82943755客服电话：95329网址：www.zszq.com 45 德邦证券股份有限公司 注 册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层法定代表东说念主：武晓春筹商东说念主：王芙佳电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn 46 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市晨曦区望京东园四区2号 中航本钱大厦35层法定代表东说念主：王晓峰 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 47 国盛证券有限职责公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼法定代表东说念主:徐丽峰筹商东说念主:占文驰筹商电话:0791-88250812客服电话：956080网址:www.gszq.com 49 大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表东说念主：董祥筹商东说念主：薛津电话：0351-4130322传真：0351-7219891客服电话：4007121212网址： 50 结净证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址：北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅A座40层法定代表东说念主：施华筹商东说念主：胡创 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 51 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文筹商东说念主：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址：www.longone.com.cn 53 瑞银证券有限职责公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表东说念主：程宜荪筹商东说念主：冯爽筹商电话：010-58328373客服电话：400-887-8827网址：www.ubssecurities.com 55 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 56 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表东说念主：冉云筹商东说念主：杜晶、黎建平筹商电话：028-86690057传真：028-86690126客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn 58 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表东说念主：庞介民筹商东说念主：熊丽客服电话：956088网址：www.cnht.com.cn 59 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 60 华鑫证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表东说念主：俞洋筹商东说念主：刘熠电话：021-54967387传真：021-54967280客服电话：95323，4001099918网址： 62 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事迹部法定代表东说念主：马功勋筹商东说念主：李泓灏筹商电话：024-23280806客服电话：024-95346网址： 63 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 64 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新广泛厦）12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号（新广泛厦）12、15层法定代表东说念主：魏庆华筹商东说念主：郑旷怡 电话：010-66559039传真：010-66555133客服电话：95309网址：www.dxzq.net 66 中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表东说念主：郭成林筹商东说念主：吉亚利电话：010-67017788-9104传真：010-67017788-9696客服电话：4008888005网址：www.cnpsec.com 67 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市后生路389号志强大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 68 宏信证券有限职责公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼法定代表东说念主：吴玉明筹商东说念主：张鋆电话：010-64083702传真：028-86199382客服电话：95304网址：www.hxzq.cn 70 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技巧开采区关东园路2号高科大厦四楼办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表东说念主： 余磊筹商东说念主：王雅薇电话：13971585665客服电话：4008005000或95391网址：www.tfzq.com 71 开创证券股份有限公司 注册地址： 北京市晨曦区沉稳路5号院13号楼A座11-21层 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 72 联储证券有限职责公司 注册地址： 深圳市福田区深南大路南侧金地中心大厦9楼办公地址： 北京市晨曦区沉稳路5号院3号楼中建钞票国际中心27层法定代表东说念主： 吕春卫筹商东说念主：徐晓霞电话：010-86499479传真：010-86499401客服电话：956006网址：www.lczq.com 74 东方钞票证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦筹商东说念主： 陈亚男客服电话：95357网址： 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 76 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表东说念主：张皓筹商东说念主：梁好意思娜电话：021-60812919传真：021-60819988客服电话：400-990-8826网址： 78 徽商期货有限职责公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号法定代表东说念主： 吴国华筹商东说念主： 申倩倩电话：0551-62865215 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 79 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50号办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼法定代表东说念主： 周剑秋筹商东说念主： 张苏怡电话：025-52278981传真：025-52278733客服电话：4008281288网址：www.ftol.com.cn 81 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室法定代表东说念主：薛峰筹商东说念主：龚江江电话：0755-33227950传真：0755-33227951客服电话：4006-788-887网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 82 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼法定代表东说念主：杨文斌筹商东说念主：张茹 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 83 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间 法定代表东说念主：王珺筹商东说念主：韩爱彬客服电话：95188-8公司网址：www.fund123.cn 85 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方钞票大厦）法定代表东说念主：其实筹商东说念主：潘世友电话：021-54509977 传真：021-64385308客服电话：95021 / 4001818188网址：www.1234567.com.cn 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 88 北京中期时期基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市晨曦区光华路16号中期大厦2层法定代表东说念主：姜新筹商东说念主：尹庆电话：010-65807865传真：010-65807864客服电话：010-65807609网址： 90 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市晨曦区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市晨曦区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表东说念主：王莉筹商东说念主：陈慧慧电话：010-85657353传真：010-65884788客服电话：4009200022网址：licaike.hexun.com 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 92 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区诞生路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201法定代表东说念主：于海锋筹商东说念主：陈丹电话：+86-15114053620传真：028-84252474-8055客服电话：400-080-3388网址：https://www.puyiwm.com/ 94 深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层法定代表东说念主：陈政筹商东说念主：孙博文 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 95 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技巧开采区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京晨曦区大望路金地中心A座28层法定代表东说念主：武建华筹商东说念主：孙玉电话：010-59313555 13801275731客服电话：4008980618网址：https://www.chtfund.com/ 97 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰巷子31号5号楼215A办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社概述楼A座712室法定代表东说念主：梁蓉 筹商东说念主：魏素清电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 98 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：巩巧丽 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 99 上海大智谋基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表东说念主： 申健筹商东说念主：张蜓电话：021-20219988（35374）传真：021-20219923客服电话：021-20292031网址： 101 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层法定代表东说念主：李兴春筹商东说念主：张仕钰电话：021-60195205传真：021-61101630客服电话：400-032-5885网址：www.leadfund.com.cn 102 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表东说念主： 金佶筹商东说念主： 陈云卉 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 103 厦门市鑫茂盛控股有限公司 注册地址： 厦门市想明区鹭江说念2号第一广场1501-1504办公地址： 厦门市想明区鹭江说念2号第一广场1501-1504法定代表东说念主：陈洪生筹商东说念主：梁云波电话：0592-3122757传真：0592-3122701客服电话：400-918-0808网址：www.xds.com.cn 105 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区东三环北路17号10层1015室办公地址：北京市晨曦区东三环北路17号恒安大厦10层法定代表东说念主：何静筹商东说念主：王重阳电话： 010-85643600客服电话：400-618-0707网址：www.hongdianfund.com 106 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定代表东说念主： 穆飞虎筹商东说念主：穆飞虎 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 电话：010-5898 2465传真：010-6267 6582客服电话：010-6267 5369网址：www.xincai.com 108 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表东说念主：刘鹏宇筹商东说念主：刘勇电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926客服电话：0755-83999907网址：www.fujifund.cn 110 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表东说念主： 陈继武 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 111 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市晨曦区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址： 北京市晨曦区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表东说念主： 杨健筹商东说念主：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客服电话：400-673-7010网址： 113 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司 注册地址：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市晨曦区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表东说念主： 皆凌峰筹商东说念主：阮志凌电话：010-82050520传真：010-82086110客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 114 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址： 北京市西城区宣 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 115 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大路1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号法定代表东说念主： 王锋筹商东说念主： 冯鹏鹏电话：025-66996699-887226传真：025-66996699客服电话：95177网址：www.snjijin.com 117 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表东说念主：王廷富 筹商东说念主：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161 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注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表东说念主：王旋筹商东说念主：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： 128 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表东说念主：刘明军筹商东说念主：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 129 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 130 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀大路47号办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表东说念主：吴言林筹商东说念主：张竞妍电话：025-66046166-849传真: 025-56878016客户服务电话：025-66046166网址：www.huilinbd.com 132 本基金其他代销机构情况详见基金管束东说念主网站列示 5.2 登记机构 称号：南边基金管束股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 筹商东说念主：古和鹏 5.3 出具法律见解书的讼师事务所 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 称号：广东华瀚讼师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责东说念主：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 承办讼师：杨忠、戴瑞冬 5.4 审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平常合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼 履行事务合伙东说念主：李丹 筹商东说念主：曹阳 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、曹阳 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §6 基金的召募 本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 关系划定，并经中国证监会2013年3月18日证监许可[2013]253号文批准召募。召募期自 2013年7月1日至2013年7月19日，共召募855,619,519.69 份基金份额，召募户数为 9,739户。 本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不按期。 基金运作方式 契约型通达式 本基金以按期通达的方式运作，即本基金以运作周期妥协放通达期相引诱的方式运作。 本基金以1年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同奏效日（含）或每个解放开 放期收尾之日的次日（含）起至1年后的对日的期间。 在每个运作周期收尾后插足解放通达期。本基金的每个解放通达期为5至20个作事日。 解放通达期的具体期间由管束东说念主在上一个运作周期收尾前公告阐述。在解放通达期内，本基 金采用通达运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 在首个运作周期中，本基金的受限通达期为基金合同奏效日起每三个月的对日。在第二 个及以后的运作周期中，本基金的受限通达期为该运作周期首日起每三个月的对日。本基金 的每个受限通达期为1个作事日。 在每个受限通达期，本基金将通达赎回，但对赎回数目进行限定，确保赎回数目占该受 限通达期前一日基金份额总和的10％以内（含10％）。当赎回数目占比杰出该受限通达期 前一日基金份额总和的10％，则对赎回苦求的阐述按照前一日基金份额总和的10％占该日 执行赎回苦求的比例进行部分阐述。 在每个受限通达期，本基金一般不接受申购苦求。基金管束东说念主可根据本基金的运作情景 或阛阓情况通达本基金的申购业务，并可对申购设定上限或设定比例阐述王法等，具体的申 购王法由基金管束东说念主在动手办理申购前依照《信息裸露办法》的关系划定在指定媒介上赐与 公告。 在每个运作周期内，除受限通达期除外，均为封锁期。在封锁期内，本基金不接受基金 份额的申购和赎回。 如封锁期或运作周期收尾之日后第一个作事日因不可抗力或其他情形甚至基金无法按 时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其他情形的影响因素摒除之日起的下一个工 作日动手。通达期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的，通达期 将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长。 本基金的每个运作周期以封锁期和受限通达期相瓜代的方式运作，每个运作周期内包括 4个封锁期和3个受限通达期。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 举例，假定本基金基金合同于2013年6月18日奏效，则本基金的第一个运作周期为2013 年6月18日至2014年6月18日，其中受限通达期差异为2013年9月18日、2013年12 月18日、2014年3月18日。在以上每个受限通达期，投资者可建议基金份额的赎回苦求， 本基金将对当日的赎回数目进行限定，确保赎回数目占该受限通达期前一日基金份额总和的 10％以内（含10％）。上述日期如为节沐日，则顺延至下一作事日。 本基金的首个运作周期收尾后即插足首个解放通达期，为2014年6月19日起的5至20 个作事日。若基金初次解放通达期细则为20个作事日，则自2014年6月19日至2014年7 月16日的20个作事日为本基金的首个解放通达期，在此期间投资者不错办理本基金的申购、 赎回业务。 自2014年7月17日起插足本基金下一解放通达期，依此类推。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §7 基金合同的奏效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募 金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金管束东说念主依据法律法例 及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在10日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 二、、基金合同的奏效 本基金合同于2013年7月23日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本基金管束东说念主肃穆开 始管束本基金。 三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产鸿沟 《基金合同》奏效后，基金份额捏有东说念主数目发火200东说念主或者基金资产净值低于5000万 元的，基金管束东说念主应当实时论说中国证监会；蚁合20个作事日出现前述情形的，基金管束 东说念主应当向中国证监会阐述原因并报送治理决策。 本基金自基金合同奏效之日起，有下列情形之一的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致 后，不错断绝本基金合同，不需要召开捏有东说念主大会。 1、基金合同奏效后，每个解放通达期届满时，基金份额捏有东说念主数目发火200东说念主的； 2、基金合同奏效后，每个解放通达期届满时，基金资产净值低于5000万元的； 3、基金合同奏效后，每个解放通达期届满时，基金前10大份额捏有东说念主捏有基金份额总 数杰出基金总份额90%的。 法律法例另有划定时，从其划定。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §8 基金份额的申购和赎回 8.1 申购与赎回的期间 封锁期内，投资者弗成申购、赎回基金份额。通达期内，投资东说念主可进行基金份额的申购、 赎回。本基金的通达期包括解放通达期和受限通达期。 本基金以1年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同奏效日（含）或每个解放开 放期收尾之日的次日（含）起至1年后的对日的期间。 解放通达期：在每个运作周期收尾后插足解放通达期。本基金的每个解放通达期为5 至20个作事日。解放通达期的具体期间由基金管束东说念主在上一个运作周期收尾前公告阐述。 在解放通达期内，本基金采用通达运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 受限通达期：在首个运作周期中，本基金的受限通达期为基金合同奏效日起每三个月的 对日。在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限通达期为该运作周期首日起每三个月的 对日。本基金的每个受限通达期为1个作事日。 封锁期：指本基金在每个运作周期内，除受限通达期除外的期间。在每个封锁期内本基 金采用封锁运作模式，期间基金份额总额保捏不变，本基金不接受基金份额的申购和赎回。 8.2 申购与赎回时局 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东说念主在招募阐述 书中或指定网站上列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。 8.3 申购与赎回的通达日实时辰 1、通达日及通达时辰 本基金通达期内，投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。投资者应当在通达期的通达日 办理申购和赎回苦求。 基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的关系划定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回动手日及业务办理时辰 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 除法律法例或基金合同另有约定外，自每个封锁期或运作周期收尾之日后第一个作事日 （含）起，本基金插足通达期，动手办理申购和赎回业务。每个受限通达期为上一封锁期结 束后的第1个作事日，每个解放通达期为上一个运作周期收尾后的5至20个作事日，解放 通达期的具体期间由基金管束东说念主在上一运作周期收尾前公告阐述。如封锁期或运作周期收尾 之日后第一个作事日因不可抗力或其他情形甚至本基金无法按时通达申购与赎回业务的，开 放期自不可抗力或其他情形的影响因素摒除之日起的下一个作事日动手。通达期内因发生不 可抗力或其他情形而甚至本基金暂停申购与赎回的，通达期将因不可抗力或其他情形而暂停 申购与赎回的期间相应延长。解放通达期内本基金采用通达运作模式，投资东说念主可办理基金份 额申购、赎回或其他业务。 基金管束东说念主应在每次通达期前依照《信息裸露办法》的关系划定在指定媒介上公告通达 期的动手与收尾时辰。 基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者逶迤。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或逶迤苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。然而，在 解放通达期内临了一个通达日和受限通达期，投资者在基金合同约定时辰之后建议申购、赎 回苦求的，视为无效苦求。封锁期内，本基金不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。 8.4 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后谋划的基金份额净值为基准 进行谋划； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 3、当日的申购与赎回苦求不错在基金管束东说念主划定的时辰以内撤消； 4、赎回罢黜“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后纪律进行模范赎回； 5、在每个受限通达期，本基金将通达赎回，但对赎回数目进行限定，确保赎回数目占 该受限通达期前一日基金份额总和的10％以内（含10％）。当赎回数目占比杰出该受限开 放期前一日基金份额总和的10％，则对赎回苦求的阐述按照前一日基金份额总和的10％占 该日执行赎回苦求的比例进行部分阐述。 在每个受限通达期，本基金一般不接受申购苦求。基金管束东说念主可根据本基金的运作情景 或阛阓情况通达本基金的申购业务，并可对申购设定上限或设定比例阐述王法等，具体的申 购王法由基金管束东说念主在动手办理申购前依照《信息裸露办法》的关系划定在指定媒介上赐与 公告。 基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息裸露办法》的关系划定在指定媒介上公告。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 8.5 申购与赎回的标准 1、申购和赎回的苦求方式 投资东说念主必须根据销售机构划定的标准，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。 投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时辰内全额托付申购款项，投资东说念主按合同的约定 托付款项，申购苦求即为灵验。 投资东说念主赎回苦求顺利后，基金管束东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在本基 金解放通达期内，若单个通达日内的基金份额净赎回苦求杰出前一通达日的基金总份额的 20％，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。 基金管束东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调治，并提前公告。 3、申购和赎回苦求的阐述 基金管束东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购或赎回苦求 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行阐述。T日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他 方式查询苦求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金管束东说念主的阐述结果为准。 8.6 申购与赎回的数额限制 1、本基金初次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在稳妥上述划定的前 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需罢黜销售机构的关系划定。本基金单笔赎回苦求不得低于1份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在稳妥上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以基金销售 机构公布的为准，投资东说念主需罢黜销售机构的关系划定。 2、当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管束东说念主 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 3、本基金不合投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不合单个投资者累计捏有的基金份额上限进行限制，但法律法例和监管机构 另有划定的除外； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 5、基金管束东说念主可根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，调治上述对申购的金额和 赎回的份额的数目限制，基金管束东说念主必须在调治奏效前依照《信息裸露办法》的关系划定在 指定媒介公告。 8.7 申购用度和赎回用度 1、本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产入彀提销售服务费。 本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施诀别的申购费率。 对于申购本基金A类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不高于0.06%，且 随申购金额的加多而递减，如下表所示： A类基金份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.06% 100万≤M＜500万 0.04% 500万≤M＜1000万 0.02% M≥1000万 每笔100元 特定投资群体指照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金商量筹集的资金及 其投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准可 以投资基金的处所社会保障基金、企业年金单一商量以及集结商量）。特定投资群体需在申 购前向基金管束东说念主登记备案，并经基金管束东说念主阐述。如将来出现经监管部门批准不错投资基 金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金类型，基金管束东说念主可在招募阐述书更新时或 发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按划定向中国证监会备案。 除上述特定投资群体外，申购本基金A类基金份额的整个投资者，本基金申购费率最 高不高于0.6%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示： A类基金份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜500万 0.4% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1,000元 申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注 册登记等各项用度。 2、本基金的赎回费率如下表： 本基金A类基金份额和C类基金份额在受限通达期内的赎回费率为2％，解放通达期内赎 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 回费率不杰出1.5%，如下表所示： 赎回时点 赎回费率 受限通达期 2% 解放通达期内且捏续捏续捏有期少于7日 1.5% 解放通达期内且捏续捏续捏有期不少于7日 0 本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金的赎回用度全部归入基金财产。 3、基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关系划定在指定媒介上公告。 4、基金管束东说念主过头他基金销售机构不错在不叛逆法律法例划定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系王法和历程详见基金管束东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或请问。 8.8 申购份额与赎回金额的谋划 1、基金申购份额的谋划方法如下： 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的谋划公式为： 净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资者（非特定投资群体）在解放通达期投资10万元申购本基金A类基金份额， 对应申购费率为0.6%，假定申购当日基金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1＋0.6%)＝99,403.58元 申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42元 申购份额＝99,403.58/1.016＝97,838.17份 例：某投资者在解放通达期投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日基金 份额净值为1.017元。则其可得到的申购份额为： 净申购金额 =100,000 申购份额 =100,000/1.017 = 98,328.42份 2、基金赎回金额的谋划 在本基金的赎回金额的谋划公式为： 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度 例：某投资者于解放通达期赎回本基金10万份，对应的赎回费率为0%，假定赎回当日 基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额＝100,000×1.017＝101,700.00元 例：某投资者于受限通达期赎回本基金10万份，对应的赎回费率为2%，假定赎回当日 基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.017×2%＝2,034元 赎回金额＝100,000×1.017－2,034＝99,666元 3、基金份额净值的谋划 本基金份额净值的谋划，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后谋划，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延谋划或公告。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的灵验份额为按执行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准谋划。申购触及基金份额、金额的谋划结果均保留到少许点后2位，少许点后2位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来谋划并扣除相应 的用度，谋划结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 8.9 申购与赎回的登记 投资者申购基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资者自T+2日（含该日）后于本基金通达日内有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调治，但不得本体影 响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的关系划定在指定媒介公告。 8.10 断绝或暂停申购的情形及处理方式 在通达期内发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接收投资东说念主的申 购苦求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 3、证券交易所交易时辰非正常停市，导致基金管束东说念主无法谋划当日基金资产净值或者 无法办理申购业务。 4、基金管束东说念主合计接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东说念主利 益时。 5、基金资产鸿沟过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 6、因基金收益分拨、基金投资组合内某个或某些证券行将上市等原因，使基金管束东说念主 合计短期内赓续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额捏有东说念主利益的。 7、基金管束东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比例 达到或者杰出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形。 8、法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形时，基金管束东说念主应当根据关系划定在指 定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7项情形时，基金管束东说念主不错采用比例阐述等方 式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管束东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。如果 投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理，且通达期间按暂停申购的期间相应延长。 8.11 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式 （一）在通达期内发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支 付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管束东说念主弗成支付赎回款项。 2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接收投资东说念主的赎 回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管束东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。 3、证券交易所交易时辰非正常停市，导致基金管束东说念主无法谋划当日基金资产净值。 4、法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 发生上述情形时，基金管束东说念主可调治本基金通达期的具体时辰，并实时向中国证监会备 案，已阐述的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按 单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。基金份额捏 有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告，且通达期间按暂停赎回的期间相应延长。 （二）若本基金在解放通达期内的单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额 总和加上基金逶迤中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金逶迤中转入苦求份 额总和后的余额）杰出前一通达日的基金总份额的20％，基金管束东说念主不错根据基金那时的 资产组合情景决定全额赎回、降速支付、部分宽限赎回或断绝基金合同。 （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 标准履行。 （2）降速支付：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或合计因支付投资东说念主 的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主应当接受 并阐述当日整个的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20％，其 余赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得杰出20个作事日，并应当在指定媒介上进行公 告。 （3）部分宽限赎回：当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主杰出基金总份额50% 以上的赎回苦求情形下，基金管束东说念主不错宽限办理赎回苦求。如基金管束东说念主对于其杰出基金 总份额50%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消；宽限部 分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。如投资东说念主在提交赎回苦求时 未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，但若在通达期临了一日发生上述 情形的，杰出部分将视为无效赎回苦求。 （4）断绝基金合同：如基金管束东说念主无法在20个作事日内支付上述未支付部分的赎回款 项，或基金管束东说念主合计在变现过程中由于交易成本等因素显著毁伤其他基金份额捏有东说念主利益 的情形，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致，并报中国 证监会备案后，《基金合同》断绝，对于已阐述未支付赎回款的交易与基金其他客户一并进 行剩余财产的分拨。 当发生上述暂停赎回或降速支付时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构请问等方式）在3个 交易日内请问基金份额捏有东说念主，阐述关系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 发生《基金合同》或《招募阐述书》中未予载明的事项，但基金管束东说念主有高洁原理合计 需要暂停基金申购、赎回苦求的，应当报经中国证监会批准。基金管束东说念主应当立即在指定媒 介刊登暂停公告。 8.13 暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管束东说念主当日应实时向中国证监会备案，并在 规按期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管束东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息裸露办法》的关系划定， 最迟于从头通达日在指定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。 8.14 基金逶迤 基金管束东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管束 东说念主管束的其他基金之间的逶迤业务，基金逶迤不错收取一定的逶迤费，关系王法由基金管束 东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机 构。 8.15 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于稳妥条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。 8.16 基金的转托管 基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的尺度收取转托管费。 8.17 基金的冻结妥协冻 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 8.18 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 划定。 8.19 其他业务 在关系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §9 基金的投资 9.1 投资主见 本基金在严格限定风险和追求基金资产永远踏实的基础上，发奋得到高于事迹相比基准 的投资收益。 9.2 投资范围 本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融器用，包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府机构债、处所政府债、资产复旧证券、中小企业私募债券、可分离交 易可转债中的债券部分、债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款过头他银行存 款）、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳妥中国证监会 的关系划定。 本基金对固定收益类金融器用的投资比例总共不低于基金资产的80%，其中对信用类固 定收益金融器用的投资比例总共不低于基金固定收益类金融器用的80%。在每个受限通达期 的动手前10个作事日和收尾后10个作事日，解放通达期的动手前3个月和收尾后3个月， 以及受限通达期妥协放通达期内不受上述投资组合比例的限制。在解放通达期，本基金捏有 的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，在运作周期内（包含 受限通达期和封锁期），本基金不受上述5%的限制。本基金不顺利从二级阛阓买入股票、 权证、可转债等，也不参与一级阛阓的新股、可转债申购或增发新股。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥标准后，可 以将其纳入投资范围。 9.3 投资策略 本基金以中永远利率趋势分析为基础，引诱经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析， 实施积极的债券投资组合管束，以获取较高的债券组合投资收益。 （1）信用债投资策略 本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益智力。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开头，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情景、信用债券阛阓流动性风险、信用 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线合座及分行业走势，细则各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、将来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、将来信用利差可能高潮的信用债券。 （2）收益率弧线策略 收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，交流久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对澌灭类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错细则债券组合的主见久期配置区域并细则采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。 （3）杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。 （4）资产复旧证券投资策略 当前国内资产复旧证券阛阓以信贷资产证券化产物为主（包括以银行贷款资产、住房抵 押贷款等行动基础资产），仍处于转变试点阶段。产物投资要津在于对基础资产质料及将来 现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化 模子相引诱，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产复旧证券 的总体投资鸿沟并进行溜达投资，以缩小流动性风险。 （5）中小企业私募债投资策略 由于中小企业私募债券采用非公开方式刊行和交易，并限制投资者数目上限，合座流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产鸿沟较小、经营波动性较高、信用基本面踏实性较差 的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个脾气要求在具体的投资过程 中，应采用更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发债 主体的信用基本面，并概述商量信用基本面、债券收益率和流动性等要素，细则最终的投资 决策。 今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交易方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 9.4 投资决策依据和决策标准 1、决策依据 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （1）国度关系法律、法例和本基金契约的关系划定。照章决策是本基金进行投资的前 提； （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的 基础； （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金真贵投资者利益的症结保障。 2、决策标准 （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等建议领导性见解。 （2）建议投资建议：固定收益部研究员除外部研究论说以过头他信息开头行动参考， 对利率阛阓、信用阛阓进行研究，建议债券阛阓运行趋势的分析不雅点，在要点关注的投资产 品范围内根据我方的研究选出有投资价值的各样债券向基金司理作念出投资建议。研究员根据 基金司理建议的要求对各样投资品种进行研究并建议投资建议。 （3）制定投资决策：基金司理在校服投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。 （4）进行风险评估：风险管束部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控论说。 （5）评估和调治决策标准：基金管束东说念主有权根据环境的变化和执行的需要调治决策的 标准。 9.5 投资限制 （一）退却行径 为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有划定的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管束东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管束东说念主、基金 托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行动； （8）依照法律法例关系划定，由中国证监会划定退却的其他行动。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 （二）投资组合限制 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金对固定收益类金融器用的投资比例总共不低于基金资产的80%，其中对信 用类固定收益金融器用的投资比例总共不低于基金固定收益类金融器用的80%。在每个受限 通达期的动手前10个作事日和收尾后10个作事日，解放通达期的动手前3个月和收尾后3 个月，以及受限通达期妥协放通达期内不受上述投资组合比例的限制； （2）在解放通达期，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在运作周期内 （包含受限通达期和封锁期），本基金不受上述5%的限制； （3）本基金不顺利从二级阛阓买入股票、权证、可转债等，也不参与一级阛阓的新股、 可转债申购或增发新股； （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的10％； （5）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得杰出基金资产净 值的10％； （6）本基金捏有的全部资产复旧证券，其市值不得杰出基金资产净值的20％； （7）本基金捏有的澌灭(指澌灭信用级别)资产复旧证券的比例，不得杰出该资产复旧 证券鸿沟的10％； （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样资产复旧证券，不得 杰出其各样资产复旧证券总共鸿沟的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产复旧证券。基金捏有资 产复旧证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资尺度，应在评级论说发布之日起 3个 月内赐与全部卖出； （10）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的40%； （11）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出该基金资产净值的10％； （12）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得杰出自投资之日起至本次运作周 期收尾之日的时辰长度； （13）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金不稳妥该比例限 制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动、股权分置窜改中支付对价等基金管束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述 划定投资比例的，基金管束东说念主应当在10个交易日内进行调治。 基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起动手。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳妥标准后， 则本基金投资不再受关系限制。 9.6 事迹相比基准 一年期按期入款税后收益率×140% 对于本基金的第一个运作周期，上述“一年期按期入款税后收益率”指基金合同奏效当 日中国东说念主民银行公布并履行的一年期金融机构东说念主民币入款基准税后利率。对于第二个及之后 的运作周期，“一年期按期入款税后收益率”指第二个及之后的运作周期的第一个作事日中 国东说念主民银行公布并履行的一年期金融机构东说念主民币入款基准税后利率。 如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推 出时，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。 9.7 风险收益特征 本基金为债券型基金，其永远平均风险和预期收益率低于股票基金、搀杂基金，高于货 币阛阓基金。 9.8 基金管束东说念主代表基金利用权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管束 2、有益于基金资产的安全与升值； 3、基金管束东说念主按照国度关系划定代表基金寂然利用债权东说念主权利，保护基金份额捏有东说念主 的利益。 9.9 基金的融资融券 本基金不错根据届时灵验的关系法律法例和政策的划定进行融资融券。 9.10 侧袋机制的实施和投资运作安排 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的划定。 9.11 基金投资组合论说 基金管束东说念主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在虚假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。 基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本论说中的财务方针、净值阐扬和投资组合论说 等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。 基金管束东说念主承诺以忠实信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。 本投资组合论说所载数据死心2021年6月30日（未经审计）。 1 论说期末基金资产组合情况 序号 样貌 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,486,884,882.40 98.06 其中：债券 1,337,274,682.40 88.19 资产复旧证券 149,610,200.00 9.87 4 贵金属投资 - - 5 金融生息品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金总共 4,510,672.60 0.30 8 其他资产 24,881,193.47 1.64 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 9 总共 1,516,276,748.47 100.00 2 论说期末按行业分类的股票投资组合 2.1 论说期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本论说期末未捏有境内股票。 2.2 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本论说期末未捏有港股通投资股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本论说期末未捏有股票。 3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的宇宙中小企业股份转让系 统挂牌股票投资明细 4 论说期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 302,194,900.00 27.68 其中：政策性金融债 106,050,600.00 9.71 4 企业债券 435,734,882.40 39.91 5 企业短期融资券 150,253,000.00 13.76 6 中期单据 254,736,900.00 23.33 7 可转债（可交换债） - - 8 同行存单 194,355,000.00 17.80 9 其他 - - 10 总共 1,337,274,682.40 122.49 5 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 101901704 19京动力MTN001 590,000 59,418,900.00 5.44 2 210206 21国开06 560,000 56,005,600.00 5.13 3 112901 19申证05 500,000 50,430,000.00 4.62 4 210202 21国开02 500,000 50,045,000.00 4.58 5 012101641 21沪港务SCP001 500,000 50,000,000.00 4.58 6 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产复旧证券投 资明细 序号 证券代码 证券称号 数目（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 137492 忠诚4A1 400,000 40,220,000.00 3.68 2 179284 天智01A 400,000 40,084,000.00 3.67 3 137602 睿想03A 300,000 30,123,000.00 2.76 4 179429 20国风3A 200,000 20,076,000.00 1.84 5 137512 20捷好意思2A 140,000 14,088,200.00 1.29 6 156443 电投18优 50,000 5,019,000.00 0.46 7 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本论说期末未捏有贵金属。 8 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本论说期末未捏有权证。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 9 论说期末本基金投资的股指期货交易情况阐述 9.1 论说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 论说期末本基金投资的国债期货交易情况阐述 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 论说期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合论说附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 访问，或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还应付相 关证券的投资决策标准作念出阐述 论说期内基金投资的前十名证券除21国开02（证券代码210202）、21国开06（证券 代码210206）、21中国银行CD029（证券代码112104029）、21中国银行CD032（证券代码 112104032）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在论说编制日前一年内 受到公开驳诘、处罚的情形。 1、21国开02（证券代码210202）、21国开06（证券代码210206） 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 根据中国银保监会公告，2020年12月25日，因国度开采银行存在“为违章的政府购 买服务样貌提供融资”等24项违章情形，中国银保监会决定对其处罚金4880万元。 2、21中国银行CD029（证券代码112104029）、21中国银行CD032（证券代码 112104032） 2021年5月17日，中国银行股份有限公司因向未纳入预算的政府购买服务样貌披发贷 款；违章向关系东说念主披发信用贷款等36项原因，共计罚没8761.355万元。 2020年12月1日，中国银行股份有限公司因“原油宝”产物风险事件关系犯罪违章行 为，被中国银保监会处罚金5050万元。 对上述证券的投资决策标准的阐述：本基金投资上述证券的投资决策标准稳妥关系法律 法例和公司轨制的要求。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库。如是， 还应付关系股票的投资决策标准作念出阐述 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管束东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 26,919.23 2 应收证券清理款 132,897.34 3 应收股利 - 4 应收利息 24,721,376.90 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 总共 24,881,193.47 11.4 论说期末捏有的处于转股期的可逶迤债券明细 本基金本论说期末未捏有处于转股期的可逶迤债券。 11.5 论说期末前十名股票中存在理会受限情况的阐述 本基金本论说期末未捏有股票。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 9.12 基金事迹 基金管束东说念主依照恪称背负、忠实信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 南边稳利A 阶段 净值增长率① 净值增长率尺度差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率尺度差④ ①－③ ②－④ 2013.7.23-2013.12.31 0.50% 0.08% 1.85% 0.01% -1.35% 0.07% 2014.1.1-2014.12.31 10.78% 0.11% 4.09% 0.01% 6.69% 0.10% 2015.1.1-2015.12.31 9.71% 0.09% 2.79% 0.01% 6.92% 0.08% 2016.1.1-2016.12.31 2.16% 0.18% 1.93% 0.01% 0.23% 0.17% 2017.1.1-2017.12.31 -0.10% 0.08% 1.89% 0.01% -1.99% 0.07% 2018.1.1-2018.12.31 4.35% 0.10% 1.86% 0.01% 2.49% 0.09% 2019.1.1-2019.12.31 5.25% 0.05% 1.82% 0.01% 3.43% 0.04% 2020.1.1-2020.12.31 4.03% 0.10% 1.79% 0.01% 2.24% 0.09% 2021.1.1-2021.6.30 2.70% 0.05% 0.87% 0.01% 1.83% 0.04% 自基金成立起于今 46.28% 0.10% 20.53% 0.01% 25.75% 0.09% 南边稳利C 阶段 净值增长率① 净值增长率尺度差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率尺度差④ ①－③ ②－④ 2014.7.24-2014.12.31 1.86% 0.10% 1.80% 0.01% 0.06% 0.09% 2015.1.1-2015.12.31 9.17% 0.10% 2.91% 0.01% 6.26% 0.09% 2016.1.1-2016.12.31 1.87% 0.18% 2.01% 0.01% -0.14% 0.17% 2017.1.1-2 -0.51% 0.08% 1.96% 0.01% -2.47% 0.07% 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 017.12.31 2018.1.1-2018.12.31 3.97% 0.10% 1.93% 0.01% 2.04% 0.09% 2019.1.1-2019.12.31 4.86% 0.05% 1.89% 0.01% 2.97% 0.04% 2020.1.1-2020.12.31 3.64% 0.09% 1.86% 0.01% 1.78% 0.08% 2021.1.1-2021.6.30 2.52% 0.05% 0.90% 0.01% 1.62% 0.04% 自基金成立起于今 30.55% 0.11% 16.32% 0.01% 14.23% 0.10% 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §10 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂然。 四、基金财产的看护和贬责 本基金财产寂然于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §11 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券交易时局的交易日以及国度法律法例划定需要对 外裸露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价， 细则公允价钱； （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近交易市价，细则公允价钱； （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧细则公允价值。交易所上 市的资产复旧证券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、初次公开采行未上市的债券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 3、宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产复旧证券等固定收益品种，接纳估值技巧确 定公允价值。 4、中小企业私募债接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 5、澌灭债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓差异估值。 6、如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 7、关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新 划定估值。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的划定或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商治理。 根据关系法律法例，基金资产净值谋划和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东说念主对基金资产净值的谋划 结果对外赐与公布。 四、估值标准 1、基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量谋划，精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。 每个作事日谋划基金资产净值及基金份额净值，并按划定裸露。 2、基金管束东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或本基金合 同的划定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 五、估值无理的处理 基金管束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值无理类型 本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值无理，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 估值无理遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。 上述估值无理的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值无理处理原则 （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值无理职责方照旧积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值无理职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （2）估值无理的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值无理的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值无理而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值无理 职责方仍应付估值无理负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿 额加上照旧得到的不当得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值无理职责方。 （4）估值无理调治接纳尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。 3、估值无理处理标准 估值无理被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因细则 估值无理的职责方； （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估； （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职责方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东说念主进行阐述。 4、基金份额净值估值无理处理的方法如下： （1）基金份额净值谋划出现无理时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施谨慎损失进一步扩大。 （2）无理偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力甚至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的阐述 用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责谋划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个通达日交易收尾后谋划当日的基金资产净值和基金份额 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主对基金净值赐与公布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 资产进行估值并裸露主袋账户 的净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的划定。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §12 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 1、在稳妥关系基金分成条件的前提下，基金管束东说念主不错根据执行情况进行收益分拨， 具体分拨决策详见届时基金管束东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火3个月可不进行收 益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金澌灭类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权； 5、法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的细则、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋划截止日）的时辰不得杰出15 个作事日。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的谋划方法，依照登记机构关系业务王法执 行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的划定。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §13 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金管束东说念主的管束费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费； 4、《基金合同》奏效后与基金关系的信息裸露用度； 5、《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费； 6、基金份额捏有东说念主大会用度； 7、基金的证券交易用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、按照国度关系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1、基金管束东说念主的管束费 本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管束费的谋划方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管束费 E为前一日的基金资产净值 基金管束费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日期顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的谋划方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。 3、从C类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。 销售服务费的谋划方法如下： 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） H＝E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个作事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日期顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第4－9项用度，根据关系法例及相应合同划定，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样貌 下列用度不列入基金用度： 1、基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》奏效前的关系用度； 4、其他根据关系法律法例及中国证监会的关系划定不得列入基金用度的样貌。 四、用度调治 基金管束东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调治基金管束费率、基金托管费率和销售 服务费率。缩小基金管束费率、基金托管费率和销售服务费率，不消召开基金份额捏有东说念主大 会。基金管束东说念主必须依照《信息裸露办法》的关系划定于新的费率实施前在指定媒介上刊登 公告。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 六、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的划定。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §14 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 1、基金管束东说念主为本基金的基金管帐职责方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的管帐年度按 如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制履行国度关系管帐轨制； 5、本基金寂然建账、寂然核算； 6、基金管束东说念主及基金托管东说念主各自卫留齐备的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算， 按照关系划定编制基金管帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金管束东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式阐述。 二、基金的年度审计 1、基金管束东说念主聘任与基金管束东说念主、基金托管东说念主相互寂然的具有证券、期货从业履历的 管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金管束东说念主同意。 3、基金管束东说念主合计有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §15 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》过头他关系划定。 二、信息裸露义务东说念主 本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。 本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体和基金管束东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信 息府上。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径： 1、虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏； 2、对质券投资事迹进行展望； 3、违章承诺收益或者承担损失； 4、漫骂其他基金管束东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织的祝颂性、逢迎性或保举性的翰墨； 6、中国证监会退却的其他行径。 四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除至极阐述外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开裸露的基金信息 公开裸露的基金信息包括： （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物府上提要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的王法及具体标准，阐述基金产物的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 2、基金招募阐述书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新招募阐述书。 本基金在招募阐述书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。 3、基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金产物府上概若是基金招募阐述书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上提要的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金产物府上提要。基金产物府上提要的正文应 当包括产物概况、基金投资与净值阐扬、投本钱基金触及的用度、风险揭示与症结领导等中 国证监会划定的裸露事项，关系内容不得与基金合同、招募阐述书有本体性相反。基金管束 东说念主将在《信息裸露办法》实施之日起一年内，按照《信息裸露办法》、《基金合同》及基金 招募阐述书划定的基金产物府上提要编制、裸露与更新要求履行。 基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管束东说念主在基金份额发售的3日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募阐述 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。 （六）基金按期论说，包括包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。 基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。 基金管束东说念主应当在季度收尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》奏效不及2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。 本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募阐述书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。 基金运作期间，如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资者决策的 其他症结信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变 化情况及产物的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金捏续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组结伴产情况过头流 动性风险分析等。 （七）临时论说 本基金发生紧要事件，关系信息裸露义务东说念主应当在2日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 1、基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、断绝《基金合同》、基金清理； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、逶迤基金运作方式、基金合并； 5、更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 6、基金管束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 8、基金管束东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金管束东说念主的执行限定东说念主变更； 9、基金召募期延长或提前收尾召募； 10、基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； 11、基金管束东说念主的董事在最近12个月内变更杰出百分之五十； 12、基金管束东说念主、基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动杰出 百分之三十； 13、触及基金管束东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼； 15、基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务关系行径受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 16、基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、执行限定东说念主 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 17、基金收益分拨事项； 18、管束费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率 发生变更； 19、基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五； 20、本基金动手办理申购、赎回； 21、本基金蚁合发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项； 22、本基金发生暂停接受申购、赎回苦求； 23、本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求； 24、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介裸露所投资 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 25、基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。 （八）清醒公告 在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓秘要传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清醒，并将关系情况立即论说中国证监会。 （九）基金份额捏有东说念主大会决议 基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管束机构核准或者备案， 并赐与公告。 （十）清表面说 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 基金合同断绝的，基金管束东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算论说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告登 载在指定报刊上。 （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露 本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的划定进行信息裸露，详见招募阐述书的划定。 （十二）中国证监会划定的其他信息。 六、信息裸露事务管束 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主 员负责管束信息裸露事务。 基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息裸露内容与 模式准则等法例的划定。 基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、更新 的招募阐述书、基金产物府上提要、基金清表面说等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳裸露信息的报刊。基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒体裸露信息，然而其他环球媒体不得早于指定媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露澌灭 信息的内容应当一致。 为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律见解书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后15年。 七、信息裸露文献的存放与查阅 照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §16 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施标准 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金管束东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的关系事宜。 侧袋机制启用后五个作事日内，基金管束东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表见解的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的设立 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入澌灭个侧袋账户。基金管束东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行寂然核算。 基金管束东说念主应付侧袋账户份额实行寂然管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂然的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 符号S+侧袋账户建立日期”模式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母M符号行动 后缀。 侧袋机制启用当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐述侧袋账户捏有东说念主名册和份额。 侧袋账户资产实足清理后，基金管束东说念主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主将在基金合同和招募阐述书约定的通达日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 2、除基金管束东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求杰出前一通达日主袋账户总份额的20%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回苦求，基金管束东说念主仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。 4、侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和逶迤。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分拨”部分划定的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。 基金管束东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管束东说念主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产复原流动性后，基金管束东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。 基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应参照基金清表面说的关系要求，在断绝侧 袋机制后实时聘任稳妥《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋 账户资产实足清理后，基金管束东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息裸露 1、临时公告 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见解。 启用侧袋机制的临时公告内容 应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等症结信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等症结信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管束东说念主应按照招募阐述书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、按期论说 侧袋机制实施期间，基金按期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按期论说中单独进行裸露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息； （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债； （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息； （四）论说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过头他与特 定资产情景关系的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险领导。 基金管束东说念主可根据特定资产处置进展情况裸露论说期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金管束东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的关系划定，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §17 风险揭示 本基金投资于债券阛阓，基金净值会因为债券阛阓波动等因素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是本基金特地的风险；二是国内债券阛阓风险，包括政策风险、 利率风险等；三是通达式基金共有的风险，包括流动性风险、管束风险等。 一、本基金的特地风险 1、本基金的通达期包括解放通达期和受限通达期，投资者需在解放通达期建议申购赎 回苦求，在受限通达期建议赎回苦求，在非通达期间将无法进行申购或赎回。 2、投资者在本基金的解放通达期内可解放申购或赎回基金份额，但在受限通达期内本 基金仅阐述不杰出该受限通达期前一日基金份额总和的10％（含10％）的赎回苦求。当赎 回苦求杰出该比例时，本基金将对赎回苦求进行比例阐述，从而形成投资者可能靠近因弗成 全额赎回基金而出现流动性风险。 3、通达期各样基金份额的鸿沟变动可能引起其基金份额收益率的波动，导致各样基金 份额的收益率可能出现偏差。 4、通达期如果出现较大数额的净赎回苦求，则使基金资产变现繁难，基金可能靠近一 定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 5、在本基金每次解放通达期届满，若出现基金份额捏有东说念主数目发火200 东说念主，或基金资 产净值低于5000 万元，或基金前10 大份额捏有东说念主捏有基金份额总和杰出基金总份额90%的 情况，基金管束东说念主晓喻基金合同断绝并履行清理标准，存在着基金无法赓续存续的风险。 6、在本基金解放通达期内，若单个通达日内的基金份额净赎回苦求杰出前一通达日的 基金总份额的20％，如果基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或合计因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主应当接 受并阐述当日整个的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20％， 其余赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得杰出20个作事日。因此，投资东说念主将靠近其赎 回款项被降速支付的风险。 7、在本基金解放通达期内，若单个通达日内的基金份额净赎回苦求杰出前一通达日的 基金总份额的20％，如基金管束东说念主无法在20个作事日内支付上述未支付部分的赎回款项， 或基金管束东说念主合计在变现过程中由于交易成本等因素显著毁伤其他基金份额捏有东说念主利益的 情形，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致，并报中国证 监会备案后，《基金合同》断绝，对于已阐述未支付赎回款的交易与基金其他客户一并进行 剩余财产的分拨。因此，投资东说念主靠近合同断绝的风险。 8、本基金主要投资于信用类的固定收益类品种，因此，本基金除承担由于阛阓利率波 动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用 风险。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 9、本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律法例由非上市中小 企业接纳非公开方式刊行的债券。 由于弗成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般不合这类债券进行外部评级，可能也会缩小阛阓对该类债券的招供度，从而影响该类债券 的阛阓流动性。同期由于债券刊行主体的资产鸿沟较小、经营的波动性较大，且各样材料不 公开采布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 10、本基金对特定投资群体设定了优惠费率。特定投资群体需在认购/申购前向基金管 理东说念主登记备案，并经基金管束东说念主阐述，不然不适用优惠认/申购费率。 二、债券阛阓风险 债券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅经济形势、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱 波动而产生风险。 2、利率风险。利率波动顺利影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值阐扬。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 3、信用风险。主若是指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。 4、购买力风险。基金的利润将主要通过现款神情来分拨，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。 5、债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙 关系的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在。 6、再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。 7、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能加多组合的流动性风险和利率风险。 8、经济周期风险。证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运作具有周期性的脾气。宏 不雅经济运行情景将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。 三、通达式基金共有的风险 1、管束风险。在基金管束运作过程中基金管束东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管束风险。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 2、流动性风险。本基金的流动性需求主要蚁合在通达期，管束东说念主有义务接受投资者的 赎回，基金管束东说念主可采用各式灵验管束措施，爽快流动性的需求。但如果出现较大数额的赎 回苦求，则使基金资产变现繁难，基金靠近流动性风险。 （1）本基金的申购、赎回安排 本基金接纳1年按期通达方式运作，本基金通达期内，投资东说念主在通达日办理基金份额的 申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰， 但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时 除外。 （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为债券及中国证监会批准的其他投资品种，投资标的均在证监会及相 关法律法例划定的正当范围之内，且一般具备邃密的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范 围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基金，以中永远利率趋势分析为基础， 引诱经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析，实施积极的债券投资组合管束，以获取较 高的债券组合投资收益。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束划定》的关系 要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，因此本 基金流动性风险也不错得到灵验限定。 （3）多数赎回情形下的流动性风险管束措施 本基金在解放通达期内的单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上 基金逶迤中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金逶迤中转入苦求份额总和后 的余额）杰出前一通达日的基金总份额的20％，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合 情景决定全额赎回、降速支付、部分宽限赎回或断绝基金合同。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主杰出基金总份额50%以上的赎回苦求情形 下，基金管束东说念主不错宽限办理赎回苦求。如基金管束东说念主对于其杰出基金总份额50%以上部分 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，基金份额捏有 东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消；宽限部分如采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理，但若在通达期临了一日发生上述情形的，杰出部分将视 为无效赎回苦求。 （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、标准及对投资者的潜在影响 本基金在靠近大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束器用，行动特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的赞助措施，包括但 不限于宽限办理赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管束东说念主适时刻防护可能产生的流动性风 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管束器用时， 有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 3、其他风险 (1)因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； (2)因业务快速发展而在轨制诞生、东说念主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险； (3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈行径等产生的风险； (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； (5)因业务竞争压力可能产生的风险； (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； (7)其他不测导致的风险。 四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规矩等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东说念主直销机构和代销机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 产物风险之间的匹配考验。 五、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验阻塞并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和逶迤，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金按期 论说中裸露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。 基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管束东说念主谋划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账 户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的事迹方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律法例划定或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经中国证监会核准后《基金合同》断绝： 1、基金份额捏有东说念主大会决定断绝的； 2、基金管束东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在6个月内莫得新基金管束东说念主、新基金托管东说念主 连结的； 3、基金合同奏效后，每个通达期届满时，若基金份额捏有东说念主数目发火200 东说念主，或基金 资产净值低于5000 万元，或基金前10 大份额捏有东说念主捏有基金份额总和杰出基金总份额90%， 基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后决定断绝； 4、在本基金解放通达期内，若单个通达日内的基金份额净赎回苦求杰出前一通达日的 基金总份额的20％，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、降速支 付或断绝基金合同。如基金管束东说念主无法在20个作事日内支付全部已阐述的赎回款项，或基 金管束东说念主合计在变现过程中由于交易成本等因素显著毁伤其他基金份额捏有东说念主利益的情形， 由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后决定断绝； 5、《基金合同》约定的其他情形； 6、关系法律法例和中国证监会划定的其他情况。 三、基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个作事日内成立清理小 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产清理标准： 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面说； （5）聘任具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面说出具法律见解书； （6）将清表面说报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分拨； 5、基金财产清理的期限为6个月。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §19 基金合同的内容摘录 一、基金合同当事东说念主的的权利、义务 （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过头他关系划定，基金份额捏有东说念主的权利包括但不 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额； （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过头他关系划定，基金份额捏有东说念主的义务包括但不 限于： （1）肃穆阅读并校服《基金合同》； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息裸露，实时利用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限职责； （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定； （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利； （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管束东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过头他关系划定，基金管束东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募基金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管束基金 财产； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理； （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》划定的用度； （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在稳妥关系法律、法例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回、逶迤 和非交易过户的业务王法，在法律法例和本基金合同划定的范围内决定和调治基金的除调高 管束费率、托管费率和销售服务费率之外的关系费率结构和收费方式； （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过头他关系划定，基金管束东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起,以忠实信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互寂然,对所管束的不同基金差异管束，差异记账，进行 证券投资； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系划定外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采用稳妥合理的措施使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的划定，按关系划定谋划并裸露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系划定，履行信息裸露及论说义务； （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关系划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益； （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按划定保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系府上15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时辰发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （19）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并请问基金 托管东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径； 南边稳利1年按期通达债 券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后30 日内退还基金认购东说念主； （25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过头他关系划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财 产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理。 （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过头他关系划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以忠实信用、勤奋尽责的原则捏有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业时局，配备鼓胀的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金差异竖立账户，寂然核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金管束东说念主代表基金鉴定的与基金关系的紧要合同及关系凭证； （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系划定另有划定外， 在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （8）复核、审查基金管束东说念主谋划的基金基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动关系的信息裸露事项； （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见解，阐述基金管束 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管束东说念主有未履行 《基金合同》划定的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采用了稳妥的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上15年以上； （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按划定制作关系账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或关系划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （18）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并请问基金管束东说念主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除； （20）按划定监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； （21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）逶迤基金运作方式； （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度和提高销售服务费收费尺度，但根据法 律法例的要求提高该等报恩和收费尺度的除外； （6）变更基金类别； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有划定的除外）； （9）变更基金份额捏有东说念主大会标准； （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或总共捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会； （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 2、以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会： （1）调低基金管束费、基金托管费和销售服务费； （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； （6）基金管束东说念主、销售机构、登记机构在法律法例和《基金合同》划定的范围内调治 关系基金认购、申购、赎回、逶迤、非交易过户、转托管等业务的王法； （7）基金合同奏效后，每个通达期届满时，若基金份额捏有东说念主数目发火200 东说念主，或基 金资产净值低于5000 万元，或基金前10 大份额捏有东说念主捏有基金份额总和杰出基金总份额 90%，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后决定断绝； （8）在本基金解放通达期内，若单个通达日内的基金份额净赎回苦求杰出前一通达日 的基金总份额的20％，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、降速 支付或断绝基金合同。如基金管束东说念主无法在20个作事日内支付全部已阐述的赎回款项，或 基金管束东说念主合计在变现过程中由于交易成本等因素显著毁伤其他基金份额捏有东说念主利益的情 形，由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后决定断绝； （9）法律法例和《基金合同》划定的范围内，增设本基金的基金份额类别； （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管束东说念主召 集； 2、基金管束东说念主未按划定召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 3、基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主建议书面提 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 4、代表基金份额10％以上（含10％）的基金份额捏有东说念主就澌灭事项书面要求召开基金 份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额10％以上（含10％）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开。 5、代表基金份额10％以上（含10％）的基金份额捏有东说念主就澌灭事项要求召开基金份额 捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额10％以上 （含10％）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干预。 6、基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责采纳细则开会时辰、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额捏有东说念主大会的请问时辰、请问内容、请问方式 1、召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议神情； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点; （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 2、采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议请问中阐述本次 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、书面 表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 3、如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面请问基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管束东说念主到指定地点对表决见解 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面请问基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。 （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主细则。 1、现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说委派代表出席， 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管束东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金 份额捏有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳妥法律法例、《基金合同》和会议请问的划定， 况且捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记府上相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证清晰，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50％（含50％）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面神情在表决 死心日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在2个作事日内蚁合公布关系 领导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议请问划定的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管束东说念主经请问不参加收取书面表决见解的，不 影响表决效用； （3）本东说念主顺利出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50％（含50％）； （4）上述第（3）项中顺利出具书面见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符； （5）会议请问公布前报中国证监会备案。 （五）议事内容与标准 1、议事内容及提案权 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的请问后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事标准 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定标准细则和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50％以上（含50％）选举产生别称 基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所请问的表决截止日期后2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的50％ 以上（含50％）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以至极决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 2、至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的2/3 以上（含2/3）通过方可作念出。逶迤基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》以至极决议通过方为灵验。 基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交稳妥会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议请问划定的书 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 面表决见解视为灵验表决，表决见解暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或澌灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日起奏效。 基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主差异捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额捏有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表关系基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的顺利出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额捏有东说念主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选 举产生别称基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管束东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。 三、基金收益分拨原则、履行方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 1、在稳妥关系基金分成条件的前提下，基金管束东说念主不错根据执行情况进行收益分拨， 具体分拨决策详见届时基金管束东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火3个月可不进行收 益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金澌灭类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权； 5、法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策的细则、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋划截止日）的时辰不得杰出15 个作事日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的谋划方法，依照登记机构关系业务王法执 行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的划定。 四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金管束东说念主的管束费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费； 4、《基金合同》奏效后与基金关系的信息裸露用度； 5、《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 6、基金份额捏有东说念主大会用度； 7、基金的证券交易用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、按照国度关系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1、基金管束东说念主的管束费 本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管束费的谋划方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管束费 E为前一日的基金资产净值 基金管束费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日期顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的谋划方法如下： H＝E×0.1% ÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。 3、从C类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。 销售服务费的谋划方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个作事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日期顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第4-9项用度，根据关系法例及相应合同划定，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （三）不列入基金用度的样貌 下列用度不列入基金用度： 1、基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》奏效前的关系用度； 4、其他根据关系法律法例及中国证监会的关系划定不得列入基金用度的样貌。 （四）用度调治 基金管束东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调治基金管束费率、基金托管费率和销售 服务费率。缩小基金管束费率、基金托管费率和销售服务费率，不消召开基金份额捏有东说念主大 会。基金管束东说念主必须依照《信息裸露办法》的关系划定于新的费率实施前在指定媒介上刊登 公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募阐述书 的划定。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融器用，包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府机构债、处所政府债、资产复旧证券、中小企业私募债券、可分离交 易可转债中的债券部分、债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款过头他银行存 款）、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳妥中国证监会 的关系划定。 本基金对固定收益类金融器用的投资比例总共不低于基金资产的80%，其中对信用类固 定收益金融器用的投资比例总共不低于基金固定收益类金融器用的80%。在每个受限通达期 的动手前10个作事日和收尾后10个作事日，解放通达期的动手前3个月和收尾后3个月， 以及受限通达期妥协放通达期内不受上述投资组合比例的限制。在解放通达期，本基金捏有 的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，在运作周期内（包含 受限通达期和封锁期），本基金不受上述5%的限制。本基金不顺利从二级阛阓买入股票、 权证、可转债等，也不参与一级阛阓的新股、可转债申购或增发新股。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥标准后，可 以将其纳入投资范围。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金对固定收益类金融器用的投资比例总共不低于基金资产的80%，其中对信 用类固定收益金融器用的投资比例总共不低于基金固定收益类金融器用的80%。在每个受限 通达期的动手前10个作事日和收尾后10个作事日，解放通达期的动手前3个月和收尾后3 个月，以及受限通达期妥协放通达期内不受上述投资组合比例的限制； （2）在解放通达期，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在运作周期内 （包含受限通达期和封锁期），本基金不受上述5%的限制； （3）本基金不顺利从二级阛阓买入股票、权证、可转债等，也不参与一级阛阓的新股、 可转债申购或增发新股； （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的10％； （5）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得杰出基金资产净 值的10％； （6）本基金捏有的全部资产复旧证券，其市值不得杰出基金资产净值的20％； （7）本基金捏有的澌灭(指澌灭信用级别)资产复旧证券的比例，不得杰出该资产复旧 证券鸿沟的10％； （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样资产复旧证券，不得 杰出其各样资产复旧证券总共鸿沟的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产复旧证券。基金捏有资 产复旧证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资尺度，应在评级论说发布之日起3个 月内赐与全部卖出； （10）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的40%； （11）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出该基金资产净值的10％； （12）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得杰出自投资之日起至本次运作周 期收尾之日的时辰长度； （13）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金不稳妥该比例限 制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动、股权分置窜改中支付对价等基金管束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述 划定投资比例的，基金管束东说念主应当在10个交易日内进行调治。 基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起动手。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳妥标准后， 则本基金投资不再受关系限制。 2、退却行径 为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有划定的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管束东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管束东说念主、基金 托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行动； （8）依照法律法例关系划定，由中国证监会划定退却的其他行动。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 六、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券交易时局的交易日以及国度法律法例划定需要对 外裸露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 （三）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价， 细则公允价钱； （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近交易市价，细则公允价钱； （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧细则公允价值。交易所上 市的资产复旧证券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、初次公开采行未上市的债券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 3、宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产复旧证券等固定收益品种，接纳估值技巧确 定公允价值。 4、中小企业私募债接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 5、澌灭债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓差异估值。 6、如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 7、关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新 划定估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的划定或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商治理。 根据关系法律法例，基金资产净值谋划和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东说念主对基金资产净值的谋划 结果对外赐与公布。 （四）估值标准 1、基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量谋划，精准到0.001元，少许点后第4位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。 每个作事日谋划基金资产净值及基金份额净值，并按划定裸露。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 2、基金管束东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或本基金合 同的划定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 （五）估值无理的处理 基金管束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生估值无理时，视为基金份额净值 无理。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值无理类型 本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值无理，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 估值无理遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。 上述估值无理的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值无理处理原则 （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值无理职责方照旧积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值无理职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。 （2）估值无理的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值无理的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值无理而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值无理 职责方仍应付估值无理负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿 额加上照旧得到的不当得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值无理职责方。 （4）估值无理调治接纳尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。 3、估值无理处理标准 估值无理被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因细则 估值无理的职责方； （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估； （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职责方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东说念主进行阐述。 4、基金份额净值估值无理处理的方法如下： （1）基金份额净值谋划出现无理时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施谨慎损失进一步扩大。 （2）无理偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力甚至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的阐述 用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责谋划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个通达日交易收尾后谋划当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主对基金净值赐与公布。 （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 七、基金合同变更、断绝与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律法例划定或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经中国证监会核准后《基金合同》断绝： 1、基金份额捏有东说念主大会决定断绝的； 2、基金管束东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在6个月内莫得新基金管束东说念主、新基金托管东说念主 连结的； 3、基金合同奏效后，每个通达期届满时，若基金份额捏有东说念主数目发火200 东说念主，或基金 资产净值低于5000 万元，或基金前10 大份额捏有东说念主捏有基金份额总和杰出基金总份额90%， 基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后决定断绝； 4、在本基金解放通达期内，若单个通达日内的基金份额净赎回苦求杰出前一通达日的 基金总份额的20％，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、降速支 付或断绝基金合同。如基金管束东说念主无法在20个作事日内支付全部已阐述的赎回款项，或基 金管束东说念主合计在变现过程中由于交易成本等因素显著毁伤其他基金份额捏有东说念主利益的情形， 由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后决定断绝； 5、《基金合同》约定的其他情形； 6、关系法律法例和中国证监会划定的其他情况。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个作事日内成立清理小 组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 4、基金财产清理标准： （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面说； （5）聘任具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘 请讼师事务所对清表面说出具法律见解书； （6）将清表面说报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分拨； 5、基金财产清理的期限为6个月。 （四）清理用度 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交仲裁或向东说念主民法院告状。任何一方均有权将争议提交中国国际经 济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、勤奋、尽责地履行基金 合同划定的义务，真贵基金份额捏有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §20 基金托管合同的内容摘录 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金管束东说念主 称号：南边基金管束股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 邮政编码：518048 法定代表东说念主：周易 成立日期：1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4号 组织神情：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币3.6172亿元 存续期间：捏续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东说念主 称号：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码：100031 法定代表东说念主：谷澍 成立时辰：2009年1月15日 基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册本钱：34,998,303.4万元东说念主民币 存续期间：捏续经营 经营范围：经受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产物 交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采纳尺度的，基金管束东说念主应按照基金 托管东说念主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系技巧系统，对基 金执行投资是否稳妥基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金主要投资于具有邃密流动性的固定收益类金融器用，包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府机构债、处所政府债、资产复旧证券、中小企业私募债券、可分离交 易可转债中的债券部分、债券回购、银行入款（包括合同入款、按期入款过头他银行存 款）、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳妥中国证监会 的关系划定。 本基金对固定收益类金融器用的投资比例总共不低于基金资产的80%，其中对信用类固 定收益金融器用的投资比例总共不低于基金固定收益类金融器用的80%。在每个受限通达期 的动手前10个作事日和收尾后10个作事日，解放通达期的动手前3个月和收尾后3个月， 以及受限通达期妥协放通达 期内不受上述投资组合比例的限制。在解放通达期，本基金捏有 的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，在运作周期内（包含 受限通达期和封锁期），本基金不受上述5%的限制。本基金不顺利从二级阛阓买入股票、 权证、可转债等，也不参与一级阛阓的新股、可转债申购或增发新股。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥标准后，可 以将其纳入投资范围。 （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： （1）本基金对固定收益类金融器用的投资比例总共不低于基金资产的80%，其中对信 用类固定收益金融器用的投资比例总共不低于基金固定收益类金融器用的80%。在每个受限 通达期的动手前10个作事日和收尾后10个作事日，解放通达期的动手前3个月和收尾后3 个月，以及受限通达期妥协放通达期内不受上述投资组合比例的限制； （2）在解放通达期，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在运作周期内 （包含受限通达期和封锁期），本基金不受上述5%的限制； （3）本基金不顺利从二级阛阓买入股票、权证、可转债等，也不参与一级阛阓的新股、 可转债申购或增发新股； 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的10％； （5）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得杰出基金资产净 值的10％； （6）本基金捏有的全部资产复旧证券，其市值不得杰出基金资产净值的20％； （7）本基金捏有的澌灭(指澌灭信用级别)资产复旧证券的比例，不得杰出该资产复旧 证券鸿沟的10％； （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东说念主的各样资产复旧证券，不得 杰出其各样资产复旧证券总共鸿沟的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产复旧证券。基金捏有资 产复旧证券期间，如果其信用等第下落、不再稳妥投资尺度，应在评级论说发布之日起3个 月内赐与全部卖出； （10）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的40%； （11）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出该基金资产净值的10％； （12）本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得杰出自投资之日起至本次运作周 期收尾之日的时辰长度； （13）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金不稳妥该比例限 制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （15）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动、股权分置窜改中支付对价等基金管束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述 划定投资比例的，基金管束东说念主应当在10个交易日内进行调治。 基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起动手。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳妥标准后， 则本基金投资不再受关系限制。 （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及基金合同的约定，对本合同第十五条第九 项基金投资退却行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投资退却行 为和关联交易进行监督。根据法律法例关系基金退却从事关联交易的划定，基金管束东说念主和基 金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要强横关系的公司名单及 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 关系关联方交易证券名单。基金管束东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联交易名单的真实性、准 确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例退却基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主采用必要措施拦阻该关联交易 的发生，如基金托管东说念主采用必要措施后仍无法拦阻关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会论说。对于基金管束东说念主已成交的关联交易，如基金托管东说念主事前已严格罢黜了监督历程 仍无法拦阻该关联交易的发生，而只可按关系法律法例和交易所王法进行过后结算，则基金 托管东说念主不承担由此形成的损失，并应向中国证监会论说。 （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管束东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经矜重采纳的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管束东说念主根据阛阓情况需要 临时调治银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主阐述原理，在与交易敌手发生交易 前3个作事日内与基金托管东说念主协商治理。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调 整的名单动手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照合同进行结算。基金管束东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易王法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨职责。 （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值谋划、 基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即论说中国证监会。 （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资理会受限证 券进行监督。 1、基金投资理会受限证券，应校服《对于表率基金投资非公开采行证券行径的蹙迫通 知》、《对于基金投资非公开采行股票等理会受限证券关系问题的请问》等关系法律法例规 定。 2、理会受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》表率的非公开采行股票、公 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布重 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等理会受限 证券。 3、在初次投资理会受限证券之前，基金管束东说念主应当制定关系投资决策历程、风险限定 轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管束东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管束东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 4.在投资理会受限证券之前，基金管束东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供关系 理会受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管束东说念主与承销商鉴定的 销售合同复印件、缴款请问书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管束东说念主应保证上述信息的真实、齐备。 5.基金托管东说念主在监督基金管束东说念主投资理会受限证券的过程中，如合计因阛阓出现剧烈变 化导致基金管束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管束东说念主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整改，并作念出版面阐述。不然，基金托管东说念主经 事前书面奉告基金管束东说念主，有权断绝履行其关系指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权论说中国证监会。 6.基金管束东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东说念主 大概正常查询。因基金管束东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与损失，由基金管束东说念主承担。 7.如果基金管束东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者报送了虚假的 数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金管束东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资理会受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。 （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违犯法律法 规和基金合同的划定，应实时以书面神情请问基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到请问后应不才一作事日前实时查对并以书 面神情给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违章原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权随时对请问县项 进行复查, 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主请问的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易标准照旧奏效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他关系划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即请问基 金管束东说念主，并论说中国证监会。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （八）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管束东说念主应在划定时辰内回复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督论说的事项，基金管束东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。 （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违章行径，应实时论说中国证监会，同期请问 基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管束东说念主无高洁原理，断绝、阻碍 对方根据本合同划定利用监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 （十）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书的划定。 三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主谋划的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理清理交收、关系信息裸露和监督基金投资运 作等行径。 （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 履行或无故蔓延履行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本合同过头他关系划定时，应实时以书面神情请问基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到请问后应不才一作事日前实时查对并以书面神情给基金管束东说念主发出回函，阐述违章原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管束东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包 括但不限于：提交关系府上以供基金管束东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在划定时辰内 回复基金管束东说念主并改正。 （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时论说中国证监会，同期请问 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无高洁原理，断绝、阻碍 对方根据本合同划定利用监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管束东说念主应论说中国证监会。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 四、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 1、基金财产应寂然于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2、基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管束东说念主依据正当标准作出的正当合规指 令，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 3、基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差异竖立账户，确保基金财产的齐备与寂然。 5、基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定看护基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商治理。 6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管束东说念主负责与关系当事东说念主细则到账日 期并请问基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时请问基金管 理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 7、除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 1、基金召募期间的资金应存于基金管束东说念主在具有托管履历的买卖银行开设的基金认购 专户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 2、基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 捏有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关系划定后，基金管束东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在划定时辰内，聘任具有从事证券 关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的2名 或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 3、若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管束东说念主按划定办理退 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和管束 1、基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和管束。 2、基金托管东说念主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 3、基金托管资金帐户的开立和使用，限于爽快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 4、基金托管资金账户的开立和管束应稳妥关系法律法例的关系划定。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 5、在稳妥法律法例划定的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金 资产的支付。 （四）基金证券账户的开立和管束 1、基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用，限于爽快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 3、 基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理作事，基金 管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定履行。 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的管束和运 用由基金管束东说念主负责。 5、在本托管合同奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及关系 账户的开设、使用的，按关系划定开设、使用并管束；若无关系划定，则基金托管东说念主应当比 照并校服上述对于账户开设、使用的划定。 （五）债券托管专户的开设和管束 基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有 关划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主同期代表基金鉴定宇宙银行间债 券阛阓债券回购主合同。 （六）其他账户的开立和管束 1、因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的划定，在基金 管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系王法使用并管束。 2、法律法例等关系划定对关系账户的开立和管束另有划定的，从其划定办理。 （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护 基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构执行灵验限定的证券不承担 看护职责。 （八）与基金财产关系的紧要合同的看护 由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件差异由基金管束东说念主、基金 托管东说念主看护。除合同另有划定外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。 紧要合同的看护期限为基金合同断绝后15年。 五、基金资产净值谋划和管帐核算 （一）基金资产净值的谋划及复核标准 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的谋划，精准到0.001元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财 产。国度另有划定的，从其划定。 每作事日谋划基金资产净值及基金份额净值，并按划定裸露。 2、复核标准 基金管束东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主依据基金合同和关系法律法例的划定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 2、估值方法 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价， 细则公允价钱； 2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近交易市价，细则公允价钱； 3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧细则公允价值。交易所上市 的资产复旧证券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）初次公开采行未上市的债券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产复旧证券等固定收益品种，接纳估值技巧 细则公允价值。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （4）中小企业私募债接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 （5）澌灭债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓差异估值。 （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （7）关系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的划定或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商治理。以约定的方法、标准和关系法律法例的划定进行估值，以真贵基金份额捏有 东说念主的利益。 根据关系法律法例，基金资产净值谋划和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东说念主对基金资产净值的谋划 结果对外赐与公布。 3、特殊情形的处理 基金管束东说念主、基金托管东说念主按（6）项进行估值时，所形成的谬误不行动基金份额净值错 误处理。 （三）基金份额净值无理的处理方式 （1）当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现无理时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用合 理的措施谨慎损失进一步扩大；无理偏差达到或杰出基金资产净值的0.25%时，基金管束公 司应当实时请问基金托管东说念主并报中国证监会；无理偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金 管束东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值谋划无理时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损失的，应由基金管束东说念主先行赔付，基金 管束东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （2）当基金份额净值谋划差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行补偿： ①本基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任。与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管帐职责方的建议履行，由此给基金份 额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 ②若基金管束东说念主谋划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后裸露，而且基金托管东说念主 未对谋划过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面阐述，基金份额净值出错且形成基金份额捏有 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 东说念主损失的，应根据法律法例的划定对基金份额捏有东说念主或基金支付补偿金，就执行向基金份额 捏有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管束东说念主承担50%，基金托管东说念主承担50%。 ③如基金管束东说念主和基 金托管东说念主对基金份额净值的谋划结果，天然屡次从头谋划和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的谋划结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 ④由于基金管束东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行正常复核标准后仍弗成发现该无理，进而导致基金份额净值谋划无理而引起的基金 份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据无理，关系管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、稳妥、合理的措施进行检查， 然而未能发现该无理而形成的基金份额净值谋划无理，基金管束东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除由此形成的影响。 （4）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统竖立而产生的净值谋划尾差，以基金 管束东说念主谋划结果为准。 （5）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与裸露基金份额净值的情形 （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金管帐轨制 按国度关系部门划定的管帐轨制履行。 （六）基金账册的建立 基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管束东说念主独迅速竖立、记录 和看护本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的谋划和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与论说的编制和复核 1、财务报表的编制 基金管束东说念主应当实时编制并对外提供真实、齐备的基金财务管帐论说。月度报表的编制， 基金管束东说念主应于每月晦了后5作事日内完成；基金合同奏效后，基金招募阐述书的信息发生 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上； 基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。季度论说应在每个季 度收尾之日起15个作事日内编制结束并赐与公告；中期论说在上半年收尾之日起两个月内 编制结束并赐与公告；年度论说在每年收尾之日起三个月内编制结束并赐与公告。基金合同 奏效不及2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。 2、报表复核 基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面请问基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度论说完 成当日，将关系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后7个作事日内完成复核， 并将复核结果书面请问基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期论说完成当日，将关系论说提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面请问基金管束 东说念主。基金管束东说念主在年度论说完成当日，将关系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后45日内完成复核，并将复核结果书面请问基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献交往均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的论说上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书，两边各自留存一份。如果基金管束 东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。 （八）基金管束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 六、基金份额捏有东说念主名册的登记与看护 本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须差异妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管东说念主看护。基金 托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金 管束东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） 基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年6月30日和12月31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同奏效日、基金合同断绝日 等触及到基金症结事项日期的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。 基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额捏有东说念主名册，保存期限为15年。基金托 管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘 义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册，应按有 关法例划定各自承担相应的职责。 七、争议治理方式 因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合治理，协商、融合弗成 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有拘谨力。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，真贵基金份额捏有东说念主的正当权益。 本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 八、托管合同的变更、断绝与基金财产的清理 （一）托管合同的变更标准 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的划定有任何龙套。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备案后奏效。 （二）基金托管合同断绝的情形 1、基金合同断绝； 2、基金托管东说念主闭幕、照章被撤消、停业或由其他基金托管东说念主接收基金资产； 3、基金管束东说念主闭幕、照章被撤消、停业或由其他基金管束东说念主接收基金管束权； 4、发生法律法例或基金合同划定的断绝事项。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组 (1)基金合同断绝后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基 金清理。 (2)基金清理小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务履历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的作当事者说念主 员。 (3)在基金财产清理过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，真贵基金份额捏有东说念主的正当权益。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） (4)基金清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行动。 2、基金财产清理标准 (1)基金合同断绝时，由基金清理小组统一接收基金财产； (2)对基金财产进行清理和阐述； (3)对基金财产进行估价和变现； (4)编制清表面说； (5)聘任具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所对清表面说进行审计； (6)聘任讼师事务所对清表面说出具法律见解书； (7)将基金清理结果论说中国证监会； (8)公布基金清表面说； (9)对基金剩余财产进行分拨。 3、清理用度 清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列模范返璧： (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)返璧基金债务； (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项划定返璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。 5、基金财产清理的公告 清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产清理小组报中国证监 会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后5个作事日内由 基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清 算论说领导性公告登载在指定报刊上。 6、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §21 基金份额捏有东说念主服务 如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过下述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融本招募阐述书，并同意全部内容。 对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金管束东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在符 正当律法例的前提下，加多和修改关系服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管束东说念主不承担任何职责。 若本基金包含在中国香港至极行政区销售的H类份额，则该H类份额捏有东说念主享有的服务 样貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金管束东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金管束东说念主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。关系基金管束东说念主电子直销具体王法请参见基金管束东说念主网 站关系公告和业务王法。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管束东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管束东说念主网站、微信公众号或APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管束东说念主照章裸露的各样基金信息等服务， 包括基金产物基本信息（包括基金称号、管束东说念主称号、基金代码、风险等第、捏有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期论说和基金管束东说念主最新动态等各 类府上。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金管束东说念主通过电子邮件神情向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募阐述书关系条件为准）按期发送场社交易电子邮件对账单（包括 基金称号、基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略的除外。 2、基金管束东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者按期发送场社交易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金管束东说念主不提供投资东说念主的场内交易（本基金是否复旧场内交易， 请以本基金基金合同和招募阐述书关系条件为准）对账单服务，投资东说念主可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） （二）资讯服务 投资东说念主明察并同意基金管束东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务请问、交易阐述请问、症结公 告请问、行动音信、营销信息、客户感情等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系辅导退订，或通过基金管束 东说念主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东说念主拨打基金管束东说念主客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主不错通过该热线得到投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资东说念主通过基金管束东说念主网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务王法、净值信息等自助筹商服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主可通过该方式得到投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金管束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §22 其他应裸露事项 标题 公告日期 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金2021年第2季度论说 2021-07-21 南边基金管束股份有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金加多侧袋机制并相应校正基金合同关系条件的公告 2021-07-08 南边基金管束股份有限公司对于大河钞票基金销售有限公司断绝代理销售本公司旗下基金的公告 2021-06-18 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金通达赎回业务的公告 2021-06-16 南边基金管束股份有限公司对于北京加和基金销售有限公司断绝代理销售本公司旗下基金的公告 2021-06-08 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金2021年第1季度论说 2021-04-22 南边基金对于调治中国银行各交易渠说念基金申购费率优惠尺度的公告 2021-04-08 南边基金对于旗下部分基金参加中国银行固收及“固收+”系列公募基金申购优惠行动的公告 2021-04-08 南边基金管束股份有限公司对于中信建投期货有限公司断绝代理销售本公司旗下基金的公告 2021-04-02 南边基金对于旗下部分基金加多东方钞票证券为销售机构及灵通关系业务的公告 2021-03-31 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金2020年年度论说 2021-03-31 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金通达赎回业务的公告 2021-03-16 注：其他裸露事项详见基金管束东说念主发布的关系公告 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §23 招募阐述书存放过头查阅方式 本招募阐述书存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公时局，投资者可 在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书 蓝本为准。 基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金招募阐述书（20220727更新） §24 备查文献 1、中国证监会核准本基金成立的文献； 2、《南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金基金合同》； 3、《南边稳利1年按期通达债券型证券投资基金托管合同》； 4、法律见解书； 5、基金管束东说念主业务履历批件、营业派司； 6、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司； 7、《南边基金管束股份有限公司通达式基金业务王法》； 8、中国证监会要求的其他文献。 南边基金管束股份有限公司 2022年7 月27 日
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