华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金 更新的招募证明书 2022年第1号 基金管制东说念主：华泰柏瑞基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司 二零二二年七月 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金招募证明书（更新） 要紧提醒 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2014年10 月29日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞量化优选灵 活配置夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1132号）的注册，进行召募。本 基金的基金合同于2014年12月17日肃穆见效。 华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“基金管制东说念主”或“管制东说念主”或“本公司”）保证 招募证明书的内容真实、准确、齐备。本招募证明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。 基金管制东说念主依照恪称使命、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为商场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分有计划自身的风险承受才能，感性判断商场，并 承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响 而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、由于基金投资者一语气大宗赎回基金产生 的流动性风险、基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的特定风险等 等。 本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及来回司法等互异带来的独有风险，具 体详见本招募证明书中“基金的风险揭示”章节。 本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制联系的独有风险。 投资者认购（或申购）本基金时应肃穆阅读本基金的招募证明书、基金合同及基金居品资 料撮要。基金管制东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐允洽我方的基金居品，况且中 永恒抓有。 基金的过往功绩并不预示其改日推崇。 本更新招募证明书所载内容截止日为2022年7月8日，关联财务和功绩推崇数据截止日为 2022年6月30日，财务和功绩推崇数据未经审计。 本基金托管东说念主中国建造银行股份有限公司已对本次更新的招募证明书中的投资组合申诉和 功绩推崇进行了复核证实。 目 录 一、 引子 ....................................................................... 1 二、 释义 ....................................................................... 2 三、 基金管制东说念主 ................................................................. 6 四、 基金托管东说念主 ................................................................ 15 五、 联系服务机构 .............................................................. 18 六、 基金的召募 ................................................................ 60 七、 基金合同的见效 ............................................................ 64 八、 基金份额的申购与赎回....................................................... 65 九、 基金的投资 ................................................................ 75 十、 基金的功绩 ................................................................ 85 十一、 基金的财产 .............................................................. 87 十二、 基金资产估值 ............................................................ 88 十三、 基金的收益与分派 ........................................................ 92 十四、 基金的用度与税收 ........................................................ 94 十五、 基金的司帐与审计 ........................................................ 96 十六、 基金的信息线路 .......................................................... 97 十七、 基金的风险揭示 ......................................................... 102 十八、 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 ................................... 106 十九、 基金合同的内容节录 ..................................................... 108 二十、 基金托管条约的内容节录 ................................................. 119 二十一、 对基金份额抓有东说念主的服务 ............................................... 134 二十二、 其他应线路事项 ....................................................... 136 二十三、 招募证明书存放及查阅花式 ............................................. 138 二十四、 备查文献 ............................................................. 139 一、 引子 本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称《信息线路办 法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制司法》(以下简称《流动性风险司法》)、 《证券投资基金信息线路内容与神色准则第5号＜招募证明书的内容与神色＞》等关联法律法 规以及《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。 基金管制东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚伪纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏,并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管制东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。 本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联司法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律律例司法召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 二、 释义 本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、 基金或本基金：指华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金 2、 基金管制东说念主：指华泰柏瑞基金管制有限公司 3、 基金托管东说念主：指中国建造银行股份有限公司 4、 基金合同：指《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》及对该 基金合同的任何有用改造和补充 5、 托管条约：指基金管制东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《华泰柏瑞量化优选活泼配 置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 6、 招募证明书：指《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金招募证明书》及 其更新 7、 基金份额发售公告：指《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、 法律律例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政律例、表轻易文献、司法解释、 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、文牍等 9、 《基金法》：指2012年12月28日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其频频作念出的改造 10、 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证券 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 11、 《信息线路办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 13、 《流动性风险司法》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制司法》及颁布机关对其频频作念出的改造 14、 中国证监会：指中国证券监督管制委员会 15、 银行业监督管制机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管制委员会 16、 基金合同当事东说念主：指受基金合同遏抑，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 17、 个东说念主投资者：指依据关联法律律例司法可投资于证券投资基金的天然东说念主 18、 机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记 并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 19、 及格境外机构投资者：指允洽联系法律律例司法不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、 投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 21、 基金份额抓有东说念主：指依基金合同和招募证明书正当取得基金份额的投资东说念主 22、 基金销售业务：指基金管制东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 23、 销售机构：指华泰柏瑞基金管制有限公司以及允洽《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为 办理基金销售业务的机构 24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 25、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管制有限公 司或接受华泰柏瑞基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 26、 基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其抓有的、基金管制东说念主所管制的基 金份额余额偏激变动情况的账户 27、 基金来回账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、调遣或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、 基金合同见效日：指基金召募达到法律律例司法及基金合同司法的条件，基金管 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日历 29、 基金合同休止日：指基金合同司法的基金合同休止事由出现后，基金财产计帐完 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 30、 基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得高出3 个月 31、 存续期：指基金合同见效至休止之间的不按时期限 32、 管事日：指上海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回日 33、 T日：指销售机构在司法时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的盛开日 34、 T+n日：指自T日起第n个管事日(不包含T日)，n为天然数 35、 盛开日：指为投资东说念主持理基金份额申购、赎回或其他业务的管事日 36、 盛开时刻：指盛开日基金接受申购、赎回或其他来回的时刻段 37、 《业务司法》：指《华泰柏瑞基金管制有限公司盛开式基金业务司法》，是表率基 金管制东说念主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 38、 认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募证明书的司法苦求购买基 金份额的步履 39、 申购：指基金合同见效后，投资东说念主根据基金合同和招募证明书的司法苦求购买基 金份额的步履 40、 赎回：指基金合同见效后，基金份额抓有东说念主按基金合同和招募证明书司法的条件 要求将基金份额兑换为现款的步履 41、 基金调遣：指基金份额抓有东说念主按照基金合同和基金管制东说念主届时有用公告司法的条 件，苦求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的步履 42、 转托管：指基金份额抓有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所抓基金份 额销售机构的操作 43、 按时定额投资规划：指投资东说念主通过关联销售机构提倡苦求，约定每期申购日、扣 款金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购苦求的一种投资花式 44、 浩荡赎回：指本基金单个盛开日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额) 高出上一盛开日基金总份额的10% 45、 元：指东说念主民币元 46、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 47、 基金资产总值：指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项以及 其他资产的价值总和 48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 49、 基金份额净值：指策动日基金资产净值除以策动日基金份额总和 50、 流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作辛勤等原因无法以合理价 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券，因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 51、 基金资产估值：指策动评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和基金 份额净值的过程 52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息线路的天下性报刊及指定互联网网 站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 53、 货币商场用具：指现款；一年以内(含一年)的银行按时进款、大额存单；剩余期 限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期 限在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精深流 动性的金融用具 54、 不可抗力：指基金合同当事东说念主不成猜想、不成幸免且不成克服的客不雅事件 55、 基金居品贵府撮要：指《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金基金产 品贵府撮要》偏激更新 三、 基金管制东说念主 （一）基金管制东说念主概况 称号：华泰柏瑞基金管制有限公司 住所：中国（上海）解放贸易检会区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17层 法定代表东说念主：贾波 成立日历：2004年11月18日 批准确立机关：中国证券监督管制委员会 批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 策动领域：基金管制业务；发起确立基金；中国证监会批准的其他业务 组织神色：有限使命公司 注册老本：贰亿元东说念主民币 存续期间：抓续策动 臆想东说念主：汪莹白 臆想电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏 州新区高新时期产业股份有限公司2%。 （二）主要东说念主员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券管事，历任经纪业务总部时期主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路 营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓管事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。 陆春光先生：董事，学士，2009年5月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司副总司理（主 抓管事）。 Kirk Chester SWEENEY先生：董事，学士，1982年9月加入United States Trust Co of NY，1984年至1988年任Drexel Burnham Lambert副总裁，1988年至1990年任Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990年至1992年任Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 1992年至2008年任雷曼伯仲亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东说念主，2009年至2010 年任野村证券（香港）董事总司理，2010年至2013年任巴克莱老本（香港）董事总司理， 2013年至2019年任Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd亚洲首席执 行官，2019年至2020年任泓策投资管制有限公司总裁，2020年至2021年任ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited亚洲区主管兼香港首席履行官，2021年于今任柏 瑞投资亚洲有限公司亚洲首席履行官。 杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰海外买卖顾问人有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG盟国证券投资顾问人股份有限公司管制部司理，1997 年1月至2001年7月任AIG盟国证券投资相信股份有限公司管制部司理、资深司理、协理， 2001年7月至2010年2月任AIG盟国证券投资顾问人股份有限公司副总司理、总司理、董事 长暨总司理。2010年2月于今任柏瑞证券投资顾问人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管制委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管制有限公司副总司理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。 李晗女士：独处董事，硕士，2007年加入天元讼师事务所，2015年于今任该讼师事务 所合伙东说念主。 李亦宜女士：独处董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia 香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董 事。2002年于今历任Argyle Street Management Limited基金司理、履行董事，2006年至 今同期担任新加坡上市公司TIH Limited董事。 文光伟先生：独处董事，博士，1983年至2015年先后任中国东说念主民大学司帐系助教、会 计系讲师、中国东说念主民大学商学院司帐系副教学、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华司帐公司审计部。2015年3月从中国东说念主民大学退休。 陆桢女士：独处董事，硕士，曾任中国金融租借有限公司副总司理、北京启迪清云灵敏 动力有限公司高档副总裁，2018年于今任融讯买卖保理（深圳）有限公司首创东说念主兼CEO，2019 年于今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港司帐师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤， 2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资 财务部门高档副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十七年证券从业经历。1993年12月插足公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管制有限公司高档基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管制有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金司理助理。2009年6月起任上证红利来回型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月至 2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF说合基金基金司理。 2012年5月起任华泰柏瑞沪深300来回型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交 易型盛开式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2015年2月起任指数投资部总监。2015 年5月起任华泰柏瑞中证500来回型盛开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500来回型 盛开式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦 利活泼配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股海外通来回型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股海外通来回型盛开式指 数证券投资基金说合基金的基金 司理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动来回型盛开式指数证券投资基金的基金经 理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动来回型盛开式指数证券投资基金说合基金的 基金司理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100来回型盛开式指数证券投资 基金的基金司理。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100来回型盛开式指数证 券投资基金说合基金的基金司理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份来回型盛开 式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份来回型盛开 式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2021年5月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指 数来回型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年7月起任华泰柏瑞中证沪 港深改进药产业来回型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021年8月起任华泰柏瑞中 证全指医疗保健开辟与服务来回型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021年12月起任 华泰柏瑞中证500增强策略来回型盛开式指数证券投资基金的基金司理。 周俊梁先生：监事，硕士。历任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中国） 有限公司国别财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015年10 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司财务部兼综合管制部总监。 3、总司理偏激他高档管制东说念主员 韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管制委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管制有限公司副总司理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。 王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管制总部总司理。 房伟力先生：副总司理，硕士,1997-2001年履新于上海证券来回所登记结算公司， 2001-2004年任华安基金管制有限公司部门总监，2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管制有 限公司总司理助理。 田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强夹杂型证 券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月至2020年7月任华 泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年3月起任华泰柏瑞量化 先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量 化驱动活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月至2021年11月任华泰柏瑞 量化灵敏活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月起任华泰柏瑞量化皆备收 益策略按时盛开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对 冲稳健收益按时盛开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11月 任华泰柏瑞惠利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年5月起任华泰柏瑞量化 创优活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼 配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化 活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券 投资基金的基金司理。2020年12月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。 2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强策略来回型盛开式指数证券投资基金的基金司理。 2022年4月起任华泰柏瑞中证500指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕 业于清华大学, MBA毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生：副总司理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱老本（纽约）债券来回员， 2009.3-2012.8任华夏基金管制有限公司基金司理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管制有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 司理。2014年2月起任总司理助理。2015年12月起任公司副总司理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商管制硕士。曾任中银相信投资公司外汇来回 结算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限使命公司高档司理，好意思国信安 环球股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管制有限公司， 2018年8月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020年2月至2022 年7月任华泰柏瑞价值增长夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年2月起任华泰柏瑞消 费成长活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年3月起任华泰柏瑞质地成长夹杂 型证券投资基金的基金司理。2021年1月起任华泰柏瑞质地率先夹杂型证券投资基金的基 金司理。2021年3月起任华泰柏瑞质地精选夹杂型证券投资基金的基金司理。 刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司技俩投资司理，好意思国MBP商议公司商议顾问人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金管制有限公司督察长，朱雀股权投资管制股份有限公司副总司理，朱雀基金管制有限公 司总司理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司督察长。 满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管制有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金管制有限公司副总司理，金鹰基金管制有限公司副总裁，万家基金管制有限公司 副总司理。2021年9月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任副总司理。 童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司法式员， 1998-2004年任国泰基金管制有限公司信息时期部司理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管制 有限公司，现任首席信息官兼信息时期部总监。 4、本基金基金司理 盛豪先生，英国剑桥大学数学系硕士。2007年10月至2010年3月任Wilshire Associates量化研究员，2010年11月至2012年8月任Goldenberg Hehmeyer Trading Company来回员。2012年9月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历任量化投资部研究员、基 金司理助理。2015年1月起任量化投资部副总监，2015年10月起任华泰柏瑞量化优选活泼 配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞量化驱动活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 2016年12月至2018年11月任华泰柏瑞行业竞争上风活泼配置夹杂型证券投资基金的基金 司理。2017年3月至2018年10月任华泰柏瑞盛利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金经 理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 2017年3月至2018年3月任华泰柏瑞嘉利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年4月至2018年4月任华泰柏瑞泰利活泼配置夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞锦利活泼配 置夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞裕利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年4 月至2019年3月任华泰柏瑞睿利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年6月至 2020年6月任华泰柏瑞精选申诉活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年9月起 任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年12月起任华泰柏 瑞港股通量化活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2019年3月起任华泰柏瑞量化明 选夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年12月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基 金的基金司理。2021年9月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞量化绝 对收益策略按时盛开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。 历任本基金基金司理： 田汉卿女士，2014年12月至2020年7月担任本基金基金司理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总司理韩勇先生； 成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理 沈雪峰女士；总司理助理张慧先生；联席主动权益投资总监方纬先生；主动权益投资副总监 吕慧建先生；研究部总监莫倩女士。 列席东说念主员：督察长刘万方先生；权益投资决策委员会主席指定的其他东说念主员。 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 （三）基金管制东说念主的职责 1、照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、调遣和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同见效之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金财产，建立 健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基 金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定细目基金收益分派有缱绻，实时向基金份额抓有东说念主分派收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉； 6、编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； 7、策动并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；按司法受理申购和赎回 苦求，实时、足额支付赎回款项；采选适应合理的步骤使策动盛开式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法允洽基金合同等法律文献的司法； 8、办理与基金财产管制业务行为关联的信息线路事项； 9、依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 10、保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表、代表基金签订的要紧合同偏激他 联系贵府； 11、以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律步履； 12、组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派； 13、中国证监会司法的其他职责。 （四）基金管制东说念主的承诺 1、本基金管制东说念主承诺严格慑服现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证 监会的关联司法，建立健全里面适度轨制，采选有用步骤，注视违犯现行有用的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联司法的步履发生。 2、本基金管制东说念主承诺严格慑服《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》及关联法律律例， 建立健全的里面适度轨制，采选有用步骤，注咫尺列步履发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待其管制的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益； （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）法律律例或中国证监会随意的其他步履。 3、本基金管制东说念主承诺加强东说念主员管制，强化职业操守，督促和遏抑职工慑服国度关联法 律、律例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违纪策动； （2）违犯基金合同或托管条约； （3）专诚挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）拒接、搅扰、不开心严重影响中国证监会照章监管； （6）卤莽使命、销耗权益； （7）违犯现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联司法，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息； （8）违犯证券来回局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能操纵商场价钱，侵扰商场秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不高洁技能谋求业务发展； （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息线路和告白中专诚含有虚伪、误导、诓骗身分； （13）其他法律、行政律例以及中国证监会随意的步履。 4、基金司理承诺 （1）依照关联法律、律例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违犯现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联司法， 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息； （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券来回偏激他行为。 （五）基金管制东说念主的里面适度轨制 1、里面适度的原则 （1）健全性原则。里面适度必须覆盖公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过 程，涵盖决策、履行、监督、反馈等各个策动门径； （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，崇敬内适度度 的有用履行； （3）独处性原则。公司在精简的基础上确立大略充分自尊策动运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对独处。里面适度的查验评价部门必须独处于内 部适度的建立和履行部门； （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，舍弃里面控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应阻滞，以达到风险 注重的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。 2、里面适度的主要内容 （1）适度环境 董事会下设风险管制与审计委员会，全面负责公司的风险管制、风险适度和财务监控， 审查公司的内适度度，并对要紧关联来回进行审计；董事会下设薪酬、侦察与阅历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档管制东说念主员的候选东说念主进行阅历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高档管制东说念主员及基金司理的薪酬/报酬规划或有缱绻。 公司管制层在总司理带领下，肃穆履行董事会细目的里面适度计谋，为了有用贯彻公司 董事会制定的策动方针及发展计谋，确立了投资决策委员会和风险适度委员会，就基金投资 和风险适度等发表专科宗旨及建议。 公司确立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面适度的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。 （2）风险评估 公司风险适度东说念主员按时评估公司风险景色，领域包括通盘能对策动目的产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体策动目的产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管制东说念主员。 （3）适度行为 适度行为包括自我适度、职责分离、监察稽核、什物适度、功绩评价、严格授权、资产 分离、危险处理等政策、法式或步骤。 自我适度以各岗亭的目的使命制为基础，是里面适度的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使相互监督制衡的机制成为里面 适度的第二说念防地。充分阐述督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面适度的第三说念防地。 （4）信息与换取 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级管制东说念主 员不错充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。 （5）里面监控 里面监控由公司风险管制与审计委员会、督察长、风险适度委员会和法律监察部等部门 在各自的权益领域内开展。本公司确立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部适度轨制的履行情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时提倡改进宗旨，促进 公司里面管制轨制有用地履行。 3、基金管制东说念主对于里面适度的声明 （1）基金管制东说念主确知建立、实施和支撑里面适度轨制是本公司董事会及管制层的使命； （2）本公司承诺以上对于里面适度轨制的线路真实、准确； （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面适度轨制。 四、 基金托管东说念主 （一）基金托管情面况 1、基本情况 称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成立时刻：2004年09月17日 组织神色：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：抓续策动 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 臆想东说念主：李申 臆想电话：(021)6063 7102 2、主要东说念主员情况 中国建造银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金商场处、证券保障资产商场处、 搭理相信股权商场处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营管制处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支抓处、合规监督处等12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。自2007 年起，托管部一语气聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面适度审计，并还是成为惯例化 的内控管事技能。 3、基金托管业务策动情况 行动国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建造银行一直秉抓“以客户 为中心”的策动理念，约束加强风险管制和里面适度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产抓有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建造银行托管资产限制约束扩大，托管业务品种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。结果2022年1季度末， 中国建造银行已托管1203只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务才能和业务 水平，赢得了业内的高度认同。结果当今，中国建造银行先后屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债 登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银人人》颁 发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型 银行）”以及“中国最好数字化资产托管银行”奖项。 （二）基金托管东说念主的里面适度轨制 1、里面适度目的 行动基金托管东说念主，中国建造银行严格慑服国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内关联管制司法，称职策动、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐备，确保关联信息的真实、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。 2、里面适度组织结构 中国建造银行设有风险与内控管制委员会，负责全行风险管制与里面适度管事，对托管 业务风险适度管事进行查验指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的 内控合规管事，具有独处哄骗内控合规管事权益和才能。 3、里面适度原则 资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管制轨制、适度轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作良善利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行集结适度，业务图章按规程防守、存 放、使用小表妹，账户贵府严格防守小表妹，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，闭塞管制，实施 音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主负责，注视泄密；业求完毕自动化操作，注视东说念主为事 故的发生，时期系统齐备、独处。 （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法式 1、监督方法 依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同司法，对基 金管制东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。 2、监督历程 1.每管事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例适度等情况进 行监控，如发现投资相当情况，向基金管制东说念主进行风险提醒，与基金管制东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧相当事项实时申诉中国证监会。 2.收到基金管制东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 3.通落伍期或非时期技能发现基金涉嫌违纪来回，电话或书面要求基金管制东说念主进行解释 或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。 五、 联系服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管制东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 法定代表东说念主：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 臆想东说念主：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 2、代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 2)广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：杨明生 传真：无 客服电话：4008308003 3)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号 法定代表东说念主：郭志文 臆想东说念主：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或400-609-5537 4)徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表东说念主：李宏鸣 臆想东说念主：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 5)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市开国南路409号 办公地址：嘉兴市开国南路409号 法定代表东说念主：许洪明 臆想东说念主：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 6)中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 7)江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 臆想东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 8)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 臆想东说念主：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 9)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 臆想东说念主：施艺帆 电话：（021）50979384 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 10)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东沿途12号 法定代表东说念主：高国富 臆想东说念主：胡子豪 电话：021－61618888 传真：021－63604199 服务电话：95528 11)招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：李建红 臆想东说念主：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 12)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 传真：（010）66594853 客服电话：95566 13)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表东说念主：李庆萍 臆想东说念主：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 14)爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：钱华 臆想东说念主：王威雅 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 15)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 深圳市福田区深南大路2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表东说念主：黄炎勋 臆想东说念主：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：95517 16)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时期开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：王春峰 臆想东说念主：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 17)财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 臆想东说念主： 夏吉慧 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87818329 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（天下） 18)大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连海外金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连海外金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表东说念主：赵玺 臆想东说念主：谢立军 电话：0411-39991807 客服电话：4008-169-169 19)大同证券有限使命公司 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 臆想东说念主： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 20)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表东说念主：潘鑫军 臆想东说念主：胡月茹 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 21)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 臆想东说念主：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 22)东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：吴永敏 臆想东说念主：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或96288 23)广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 臆想东说念主：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 24)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表东说念主：翁振杰 臆想东说念主：张晖 电话：(010）87413731 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 25)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表东说念主：冉云 臆想东说念主：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 26)国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4，15楼 法定代表东说念主：裘强 臆想东说念主：刘方 电话：（0791）6273972 传真：（0791）6288690 客服电话：（0791）6285337 27)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表东说念主：杨德红 臆想东说念主： 芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 28)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途125号国信金融大厦37楼机构作事部 法定代表东说念主：张纳沙 臆想东说念主：李颖 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 29)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：李工 臆想东说念主：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（天下） 96518（安徽） 30)华福证券有限使命公司 注册地址：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天下大厦7-10层 法定代表东说念主：黄金琳 臆想东说念主：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 31)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表东说念主：祁建邦 臆想东说念主：周鑫 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 32)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路4011 号港中旅大厦18楼 法定代表东说念主：张伟 臆想东说念主：胡子豪 电话： 021-50531281 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 33)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 臆想东说念主：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 34)华鑫证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路750号 法定代表东说念主：俞洋 臆想东说念主：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 35)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 臆想东说念主：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 36)联储证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市向阳区平缓路5号院3号楼中建钞票海外中心27层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 臆想东说念主：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话： 400-620-6868 37)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济时期开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 臆想东说念主：彭莲 臆想电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 38)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座18层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座18层 法定代表东说念主： 冯鹤年 臆想东说念主： 李微 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客服电话：95376 39)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表东说念主：谢永林 臆想东说念主：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 客服电话：95511*8 40)上海证券有限使命公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表东说念主：龚德雄 臆想东说念主：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 41)世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406 办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层 法定代表东说念主：李强 臆想东说念主：王雯 客服电话：4008323000 42)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西相信大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西相信大厦16-17层 法定代表东说念主：刘建武 臆想东说念主：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 43)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 臆想东说念主：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 44)诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表东说念主：张威 臆想东说念主：田芳芳 电话：010-83561146 传真：（010）83561094 客服电话：95399 45)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：张志刚 臆想东说念主：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 46)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五说念口广场1号楼21楼 法定代表东说念主：兰荣 臆想东说念主：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话：400-888-8123 47)中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦C座 法定代表东说念主：陈有安 臆想东说念主：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话：400-888-8888 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办公地址：中国（上海）解放贸易检会区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 臆想东说念主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 机构称号：普华永说念中天司帐师事务所(特地往常合伙） 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼 履行事务合伙东说念主：李丹 承办注册司帐师：张炯、朱宏宇 臆想东说念主：朱寅婷 臆想电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 六、 基金的召募 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他关联 司法，并根据2014年10月29日中国证监会《对于准予华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1132号）注册召募。 （一）基金类型 夹杂型证券投资基金 （二）基金存续期 不按时 （三）基金运作花式 契约型盛开式 （四）召募花式和销售局面 本基金通过基金管制东说念主的直销和中国建造银行等代销机构的销售网点公开发售。 投资者还可在与本公司达成网上来回的联系条约、接受本公司关联服务要求后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上来回的通达范 围和具体业务司法请登录本公司网站查询。 销售机构臆想花式以及发售有缱绻以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金基金份额发 售公告》及代销机构的联系公告。 （五）召募期限 本基金自2014年11月17日至2014年12月12日公开发售。根据《运作办法》的司法， 如果本基金在上述时刻段内未达到基金合同见效的法定条件、或基金管制东说念主根据商场情况需 要延长基金份额发售的时刻，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不超 过3个月。同期也可根据认购和商场情况提前结果发售。 （六）召募对象 本基金的发售对象为允洽法律律例司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投 资者、及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。 （七）召募限制 本基金的召募份额总额应不少于2亿份，基金召募金额应不少于2亿元东说念主民币。 （八）基金的面值 本基金基金份额运转面值为东说念主民币1.00元，以运转面值发售。 （九）投资东说念主对基金份额的认购 1、认购方法 投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制东说念主根据联系 法律律例及本基金基金合同，在发售公告中细目并线路。本基金的施行发售时刻为2014年 11月17日至2014年12月12日。 2、认购的花式及证实 （1）本基金认购采选全额缴款认购的花式。 （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不暗意对该苦求是否告成的证实， 而仅代表销售网点如实收到了认购苦求。苦求是否有用应以基金注册登记机构的证实为准。 投资者可在基金合同见效后到各销售网点查询最终成交证实情况和认购的份额。 （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购一给与理不得排除。 （4）若投资者的认购苦求被证实为无效，基金管制东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。 3、认购的名额 （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上 限。 （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有司法,代销网点和基金管制东说念主的 网上来回系统每个基金账户初度最低认购金额为1,000元东说念主民币，单笔认购最低金额为 1,000元东说念主民币；直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为5万元东说念主民币，已在直销柜台 有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额 为1,000元东说念主民币。 各代销机构对最低认购名额及来回级差有其他司法的，以各代销机构的业务司法为准。 4、认购费率 本基金采选金额认购花式，具体的认购费率安排如下表所示。 认购金额（M，含认购费，元） 认购费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜300万 0.8% 300万≤M＜500万 0.6% M≥500万 1000元/笔 投资者重迭认购，须按每次认购所对应的费率层次分别计费。 认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场扩充等支拨， 不计入基金财产。 5、认购份额的策动 认购本基金的认购用度给与前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购 金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份 额，归投资者通盘，投资者的总认购份额的策动花式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购用度＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值 净认购金额以东说念主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购 份额的策动结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产通盘。 例：某投资者投资10,000元认购本基金，如果召募期内认购资金获取的利息为10元， 则其可得到的基金份额策动如下： 净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42元 认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份 即投资者投资10,000元认购本基金，加上认购资金在召募期内获取的利息，可得到 9,891.42份基金份额。 （十）召募资金及利息的处理 1、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。 2、有用认购资金在召募期间产生的利息折成基金份额，归投资者通盘。利息折算成基 金份额，策动结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的策动和折算的基金份额的 具体数额以注册登记机构的策动结果为准。该部分份额享受衔命认购费的优惠。 （十一）募靠拢果 本基金召募管事已于2014年12月12日奏凯结果。经普华永说念中天司帐师事务通盘限 公司验资，本次 召募的有用净认购金额为1,619,915,951.10元东说念主民币，折合基金份额 1,619,915,951.10份；认购款项在基金验资证实日之前产生的银行利息共计305,974.34元 东说念主民币，折合基金份额305,974.34份。本次召募的通盘资金已均于2014年12月16日全额 划入本基金在基金托管东说念主中国建造银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认 购户数为13,564户，按照每份基金份额发售面值1.00元东说念主民币策动，本次召募资金偏激产 生的利息结转的基金份额共计1,620,221,925.44份，已分别计入各基金份额抓有东说念主的基金 账户，归各基金份额抓有东说念主通盘。按照关联法律司法，本基金召募期间的信息线路费、司帐 师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。根据《基金法》、《运作办法》和《基金 合同》、《招募证明书》的关联司法，本基金召募允洽关联条件，本基金管制东说念主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于2014年12月17日获证实，基金合同自该日起肃穆见效。 基金合同见效之日起，本基金管制东说念主肃穆脱手管制本基金。 七、 基金合同的见效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募 金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在10日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资申诉之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管制东说念主在收到中国证监会证实 文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。 （二）基金合同不成见效时召募资金的处理花式 如果召募期限届满，未自尊召募见效条件，基金管制东说念主应当承担下列使命： 1、以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度； 2、在基金召募期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期进款利息； 3、如基金召募失败，基金管制东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求报酬。基金管制东说念主、 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制 基金合同见效后，一语气20个管事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当在按时申诉中赐与线路；一语气60个管事日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会申诉并提倡惩办有缱绻，如调遣运作花式、与其他 基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。 法律律例或监管部门另有司法的，从其司法。 八、 基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将、由基金管制东说念主在招募说 明书“五、联系服务机构”偏激他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他花式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的盛开日实时刻 1、盛开日及盛开时刻 投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同见效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其他特地情况， 基金管制东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的救济，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的关联司法在指定媒介上公告。 2、申购、赎回脱手日及业务办理时刻 基金管制东说念主自基金合同见效之日起不高出3个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中司法。 基金管制东说念主自基金合同见效之日起不高出3个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中司法。 在细目申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的关联司法在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或调遣的价 格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后策动的基金份额净值为基准 进行策动； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 3、当日的申购与赎回苦求不错在基金管制东说念主司法的时刻以内取销； 4、赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次第进行法则赎回。 基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管制东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的关联司法在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的法式 1、申购和赎回的苦求花式 投资东说念主必须根据销售机构司法的法式，在盛开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的苦求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项的，申购成立； 登记机构证实基金份额时，申购见效。若申购款项在司法时刻内未全额到账，则申购不成立。 基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回苦求时，必须有富有的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东说念主赎回 苦求告成后，基金管制东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生浩荡赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联 要求处理。 遇证券、期货来回所或来回商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下 一个管事日划出。 3、申购和赎回苦求的证实 基金管制东说念主应以来回时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的有用性进行证实。T日提 交的有用苦求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构司法的其他方 式查询苦求的证实情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构如实接收 到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资者应及 时查询。 （五）申购与赎回的数额限制 1、基金管制东说念主的网上来回系统每个账户初度申购的最低金额为10元东说念主民币，单笔申购 的最低金额为10元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为50,000元东说念主民币，已 在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申 购的最低金额为10元东说念主民币； 2、基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的 基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管制东说念主的网上来回系统和 直销柜台赎回苦求的最低份额为10份，但基金份额抓有东说念主单个基金账户内的基金份额余额 少于10份并苦求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的苦求限制；赎回苦求的具体处理结 果以注册登记中心证实结果为准； 3、除上述情况及另有公告外，基金管制东说念主司法每个基金账户单笔最低申购金额为东说念主民 币1元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币1元、单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最 低抓有份额为1份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低抓有 份额，但不得低于本基金管制东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵 循销售机构的联系司法； 4、当接受申购苦求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东说念主 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等步骤，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体司法请参见招募证明书或相 关公告； 5、基金管制东说念主可根据商场情况，合阐明救对申购金额和赎回份额的数目限制，基金管 理东说念主进行前述救济必须在救济前依照《信息线路办法》的关联司法在指定媒介上公告。 （六）申购与赎回的数额和价钱 1、申购份额、余额以及赎回金额的处理花式： 申购份额、余额的处理花式：申购的有用份额为按施行证实的申购金额在扣除申购用度 后，以苦求当日基金份额净值为基准策动，各策动结果均按照四舍五入方法，保留少许点后 两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 赎回金额的处理花式：赎回金额为按施行证实的有用赎回份额乘以苦求当日基金份额净 值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各策动结果均按照四舍五入方法， 保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 2、申购费和赎回费 （1）申购费 申购金额（M，含申购费，元） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜300万 1.0% 300万≤M＜500万 0.8% M≥500万 1000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等 各项用度，不列入基金财产。 （2）赎回费 抓有期限（Y） 赎回费率 Y 1.50% 7天≤ Y 0.75% 30天≤ Y 0.50% 365天≤ Y 0.25% Y ≥730天 0% 本基金的赎回用度由基金份额抓有东说念主承担，其中抓有期少于30日的赎回用度全部归入 基金财产，抓有期不少于30日少于90日的赎回用度75%归入基金财产，抓有期不少于90 日少于180日的赎回用度50%归入基金财产，抓有期不少于180日的赎回用度25%的部分归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。 基金管制东说念主不错在法律律例和基金合同司法领域内救济申购费率和赎回费率，救济后的 申购费率和赎回费率在更新的招募证明书中列示。费率如发生变更，基金管制东说念主应在救济实 施前依照《信息线路办法》的关联司法在指定媒介上刊登公告。 与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主不错在抵抗膝法律律例司法及基金合同约定的情形 下根据商场情况制定基金促销规划，针对基金投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在 基金促销行为期间，基金管制东说念主不错适应调低基金的销售费率。 3、申购份额的策动 申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购 金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的策动花式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资5万元申购本基金，假定T日基金份额净值为1.0520元，则可得到 的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元 申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12份 即：投资者投资5万元申购本基金，其对应费率为1.5%，假定T日基金份额净值为1.0520 元，则其可得到46,826.12份基金份额。 4、净赎回金额的策动 投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中， 赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回用度 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，抓有时刻为180天，对应的赎回费率为0.50%， 假定T日基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520元 赎回用度＝10,520×0.50%＝52.60元 净赎回金额＝10,520 - 52.6＝10,467.40元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，抓有时刻为180天，对应的赎回费率为0.50%， 假定T日基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回金额为10,467.40元。 5、基金份额净值策动 T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总和。 基金份额净值单元为元，策动结果保留少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在今日收市后策动，并在T＋1日公告。遇特地情况，在报中国证 监会审核后，不错适应蔓延策动或公告。 （七）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提倡的申购和赎回苦求，在基金管制东说念主司法的时 间之前不错取销。 2、投资者T日申购基金告成后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者加多权益并办理 注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金告成后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。 4、基金管制东说念主可在法律律例允许的领域内，对上述注册登记办理时刻进行救济，并最 迟于脱手实施前3个管事日在指定媒介上公告。 （八）拒接或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管制东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同司法的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的申 购苦求。 3、证券、期货来回所来回时刻非正常停市，导致基金管制东说念主无法策动当日基金资产净 值。 4、接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现存基金份额抓有东说念主利益时。 5、接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者超 过50%，或者变相遮掩50%集结度的情形时。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与估 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当 采选暂停接受基金申购苦求的步骤。 7、基金资产限制过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 8、基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的时期故障等相当情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 9、法律律例司法或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形且基金管制东说念主决定暂停申购时，基金 管制东说念主应当根据关联司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒接， 被拒接的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时复原 申购业务的办理。 （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管制东说念主不成支付赎回款项。 2、发生基金合同司法的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎 回苦求或降速支付赎回款项。 3、证券、期货来回所来回时刻非正常停市，导致基金管制东说念主无法策动当日基金资产净 值。 4、一语气两个或两个以上盛开日发生浩荡赎回。 5、接受某笔或某些赎回苦求可能会影响或挫伤现存基金份额抓有东说念主利益时。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与估 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当 采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步骤。 7、基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的时期故障等相当情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 8、法律律例司法或中国证监会认定的其他情形。 发生上述1、2、3、5、6、7、8项情形且基金管制东说念主决定暂停赎回时，基金管制东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期 支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据策动赎回金额。若出现上述第4项所述情形， 按基金合同的联系要求处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理 部分赐与取销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 （十）浩荡赎回的认定及处理花式 1、浩荡赎回的认定 若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)高出前一 盛开日的基金总份额的10%，即以为是发生了浩荡赎回。 2、浩荡赎回的处理花式 当基金出现浩荡赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 法式履行。 （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有发愤或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；遴荐脱期赎回的，将自动转入下 一个盛开日、与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为 基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生浩荡赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求高出上一盛开日基金总 份额的20%，基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出20%的赎回苦求实施脱期办 理。而对该单个基金份额抓有东说念主20%以内（含20%）的赎回苦求，基金管制东说念主根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定花式与其他基金份额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。 如下一盛开日，该单一基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连续按前 述司法处理，直至该单一基金份额抓有东说念主单个盛开日内苦求赎回的基金份额占上一盛开日基 金总份额的比例低于前述比例。 （4）暂停赎回：一语气2个盛开日以上(含本数)发生浩荡赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得高出 20个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、浩荡赎回的公告 当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他花式在3个来回日内文牍基金份额抓有东说念主，证明关联处理方法，并在2日内在指定 媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东说念主应在规按时限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金管制东说念主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息线路办法》的关联司法， 最迟于从头盛开日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头盛开的公告。 （十二）基金调遣 1、基金调遣是投资者按基金管制东说念主司法条件将其所抓有的基金管制东说念主管制的一只基金 份额调遣为基金管制东说念主管制的另一只基金份额的业务。需要办理基金调遣的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金通达调遣业务时，基金管制东说念主将另行公告具体情况。 2、基金调遣苦求 （1）个东说念主投资者苦求基金调遣时，应当提供下列材料： 1）有用身份讲解文献原件及复印件； 2）填妥的经本东说念主署名证实的苦求表。 奉求他东说念主代办的，还需提供奉求代办书、代办东说念主的有用身份讲解文献及复印件。 （2）机构投资者苦求基金调遣时，应当提供下列材料： 1）授权承办东说念主有用身份证件文献原件及复印件； 2）填妥的加盖预留印鉴章的苦求表。 （3）电子花式的基金调遣参照本公司或代销机构各联系司法。 3、基金调遣的司法 （1）基金调遣只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售； （2）基金调遣以基金份额为单元进行苦求，调遣费策动给与单笔策动法。投资者在Ｔ 日屡次调遣的，单笔策动调遣费，不按照调遣的总份额策动其调遣用度； （3）“定向调遣”原则，即投资者必须指明基金调遣的标的，明确指出转出基金和转 入基金的称号； （4）基金调遣采选“未知价法”，即基金的调遣价钱以调遣苦求受理应日各转出、转 入基金的份额资产净值为基准进行策动； （5）基金份额在调遣后，抓有东说念主对转入基金的抓有期自转入之日算起； （6）当某笔调遣业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募证明 书中“最低抓有份额”的联系要求司法时，剩余部分的基金份额将被强制赎回； （7）单个盛开日基金净赎回份额及净调遣转出苦求份额之和超出上一盛开日基金总份 额的10%时，为浩荡赎回。发生浩荡赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管制东说念主可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采选通常的比 例证实；在转出苦求得到部分证实的情况下，除投资者在提交调遣苦求时遴荐将当日未获办 理部分赐与取销外，蔓延至下一个盛开日办理，转出基金赎回价钱为下一个盛开日的价钱。 依照上述司法转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调遣为止。 部分顺延调遣不受单笔赎回最低份额的限制； （8）投资者办理基金调遣业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态； （9）调遣业务遵从“先进先出”的业务司法，即首先调遣抓有时刻最长的基金份额。 如当日同期有赎回苦求的情况下，则遵从先赎回后调遣的处理原则。 （十三）基金的非来回过户 基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、允洽法律律例的其它非来回过户，或者按照联系法律律例或国 家有权机关要求的花式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。 袭取是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于允洽条件 的非来回过户苦求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。 （十 四）基金的转托管 基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照司法的圭臬收取转托管费。 （十五）按时定额投资规划 基金管制东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资规划，具体司法由基金管制东说念主另行司法。投 资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募证明书中所司法的按时定额投资规划最低申购金额。 （十六）基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 如联系法律律例允许基金管制东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务司法。 九、 基金的投资 （一）投资目的 利用定量投资模子，在有用适度风险的前提下，追求资产的永恒升值，力求完毕卓著业 绩比拟基准的投资申诉。 （二）投资领域 本基金的投资领域为具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企 业/公司债、次级债、可调遣债券（含分离来回可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融 资券、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币商场用具、股指期货、权 证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会联系规 定）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应法式后， 不错将其纳入投资领域。 本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的0-95%；在扣除股指期货合约需缴 纳的来回保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 待基金参与融资融券和转融通业务的联系司法颁布后，基金管制东说念主不错在不改造本基 金既有投资策略和风险收益特征并在适度风险的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，参与 融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制，届 时基金参与融资融券、转融通等业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息 线路、估值方法偏激他联系事宜按照中国证监会的司法偏激他联系法律律例的要求履行，无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 （三）投资策略 1、股票投资策略 本基金主要通过定量投资模子，登第并抓有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用 适度风险的前提下，力求完毕卓著功绩比拟基准的投资申诉。但在顶点商场情况下，为保护 投资者的本金安全，股票资产比例可降至0%。 本基金运用的量化投资模子主要包括： （1）多因子alpha模子——股票逾额申诉预计 多因子alpha模子以中国股票商场较永恒的回测研究为基础，诱骗前瞻性商场判断，用 精研的多个因子捕捉商场有用性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股 的超值申诉。详尽来讲，本基金alpha模子的因子可归为如下几类：价值（value）、质地 （quality）、动量（momentum）、成长（growth）、商场预期等等。公司的量化投研团队会抓 续研究商场的状态以及商场变化，并对模子和模子所给与的因子作念出适应更新或救济。 多因子alpha模子利用永恒集会并最新扩展的数据库，科学地有计划了大宗的各样信息， 包括来自商场各样投资者、公司各样报表、分析师预计等等多方的信息。基金司理根据商场 景色及变化对各样信息的要紧性作念出具有一定前瞻性的判断，允洽救济各因子类别的具体组 成及权重。 （2）风险估测模子——有用适度预期风险 本基金将利用风险预计模子和适应的适度步骤，有用适度投资组合的预期投资风险，并 勤劳将投资组合的完毕风险适度在目的领域内。 （3）来回成本模子——适度来回成本以保护投资功绩 本基金的来回成本模子既有计划固定成本，也有计划来回的商场冲击效应，以减少来回对业 绩变成的负面影响。在适度来回成本的基础上，进行投资收益的优化。 （4）投资组合的优化妥协救 本基金将综合有计划预期申诉，风险及来回成本进行投资组合优化。其选股领域将包括流 动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分有计划各式商场信息的变 化情况，对投资组合进行相应救济，并根据商场的施行情况适应适度妥协救组合的换手率。 2、存托凭证投资策略 本基金将根据投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进 行存托凭证的投资。 3、固定收益资产投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资 产，提高基金资产的投资收益。 固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可调遣债券（含分离 来回可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支抓证券、债券 回购、银行进款、货币商场用具等。 本基金管制东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的真切分析、国内财政政策与货币商场政策 等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期适度 下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管制过程中，本基金管制东说念主将具体 给与期限结构配置、商场调遣、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制 技能进行个券遴荐。 4、资产支抓证券投资策略 在对商场利率环境真切研究的基础上，本基金投资于资产支抓证券将给与久期配置策略 与期限结构配置策略，诱骗定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支抓证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支抓证券进行 配置。 5、权证投资策略 权证为本基金赞成性投资用具，其投资原则为故意于基金资产升值，故意于加强基金风 险适度。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期综合有计划权证订价 模子、商场供求关系、来回轨制联想等多种因素对权证进行订价。 6、其他金融孳生用具投资策略 在法律律例允许的领域内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等联系金融孳生用具对 基金投资组合进行管制，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特地情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、来回活跃的孳生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律律例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融孳生品种，本基金将以风险管制和组合优化为目的，根据届时法律律例的联系司法 参与投资。 （四）投资决策依据 1、国度关联法律、律例、基金合同等的关联司法； 2、根据投研团队对于商场中可获取相应数据的研究分析所构建的投资模子以及投资经 理和投研团队对商场状态的判断； 3、基于风险估测模子的投资风险分析。 （五）投资决策机制 1、投资决策委员会负责核定基金司理的投资策略和原则；核定基金司理按时救济规划； 核定基金按时投资检查申诉；决定基金随意的投资事项等。 2、基金司理：在投资决策委员会的授权领域内，根据基金的投资政策实施投资管制， 细目具体的投资品种、数目、策略，构建优化妥协救投资组合，进行投资组合的日常分析和 管制。 3、基金司理助理/投资分析员：通过里面调研和参考外部研究申诉，编写关联公司分析、 行业分析、宏不雅分析、商场分析的各样申诉，提交基金司理，行动投资决策的依据。 （六）投资法式 1、投研团队对商场中可获取的相应数据进行研究分析，并构建投资模子，为本基金的 投资管制提供决策依据。 2、投资决策委员会依据投研团队的研究结果对基金的资产配置比例等提倡指导性宗旨。 3、基金司理根据投资决策委员会的决议，利用投资模子，并诱骗对宏不雅政策、证券市 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 4、集结来回室依据基金司理的指示，制定来回策略，统一履行证券投资组合规划，进 行具体品种的来回。 5、法律监察部对投资组合规划的履行过程进行监控。 6、基金管制东说念主在确保基金份额抓有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和施行需要对上 述投资法式作念出救济。 （七）功绩比拟基准 95%*沪深300指数收益率+5%*银行活期进款利率（税后） 沪深300指数是由中证指数有限公司编制的响应A股商场全体走势的指数，该指数从上 海和深圳证券来回所中登第300只来回活跃、代表性强的A股行动成份股，是当今中国证券 商场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。本基金为活泼配置夹杂型基金， 股票资产的投资比例最高可达基金资产的95%，在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，现 金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金净资产的5%。因此，本基金稳当 给与该功绩比拟基准。 跟着法律律例和商场环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金，或者本基金 功绩比拟基准中所使用的指数暂停或休止发布，或者推出更泰斗的大略代表本基金风险收益 特征的指数，基金管制东说念主不错依据崇敬基金份额抓有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商 一致后，对功绩比拟基准进行相应救济，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额抓有东说念主大会。 （八）风险收益特征 本基金为夹杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型 基金。 （九）投资随意步履与限制 1、为崇敬基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金随意从事下列步履： （1）承销证券； （2）违犯司法向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕来回、操纵证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行为； （6）依照法律、行政律例和中国证监会司法随意的其他行为。 上述随意步履是基于基金合同见效时法律律例而约定，如法律律例或监管部门取消上述 限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制；基金管制东说念主应提前三个来回日公告， 此救济无需召开基金份额抓有东说念主大会。 2、基金投资组合比例限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的0-95%； （2）在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10%； （4）本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不高出该证券的10%； （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%； （6）本基金管制东说念主管制的全部基金抓有的归拢权证，不得高出该权证的10%； （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得高出上一来回日基金资产净值的 0.5%； （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的10%； （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的20%； （10）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券限制的10%； （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 高出其各样资产支抓证券共计限制的10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级报密告布之日起3 个月内赐与全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的40%；债券回购最永恒限为1年，债券回购到期后不得延期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管制东说念主应根据中国证监会联系司法，与基金托管 东说念主在基金托管条约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管制东说念主应 制定严格的投资决策历程和风险适度轨制，注重流动性风险、法律风险和操作风险等各式风 险； （16）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的10%； （17）本基金在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （18）本基金在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得高出基金抓有的股票总 市值的20%； （19）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差策动）应 当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定； （20）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一来回日基金资产净值的20%； （21）基金总资产不得高出基金净资产的140%； （22）本基金管制东说念主管制的全部盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的30%； （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不允洽 本款所司法比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致； （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行； （26）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。 3、基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、施行适度东说念主 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当允洽本基金的投资目的和投资策略，遵从抓有东说念主利益优先原则，注厚利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。联系来回必须事前得 到基金托管东说念主同意，允洽中国证监会的司法，并履行线路义务。要紧关联来回应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。 （十）投资组合比例救济 除上述第（2）、（12）、（23）、（24）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述司法投资比例的，基金 管制东说念主应当在10个来回日内进行救济。法律律例另有司法的，从其司法。 基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。 如果法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的司法为准。如法律律例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适应法式后，则本基金投资不再 受联系限制。 （十一）基金的融资融券及转融通证券出借业务 在法律律例允许的领域内，本基金不错参与融资融券及转融通证券出借业务。 （十二）基金管制东说念主代表基金哄骗联系权利的处理原则及方法 1、基金管制东说念主按照国度关联司法代表基金独处哄骗联系权利，保护基金份额抓有东说念主的 利益； 2、故意于基金财产的安全与升值； 3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的策动管制； 4、欠亨过关联来回为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在横暴关系的第三东说念主牟取任何 不当利益。 （十三）基金投资组合申诉 投资组合申诉截止日为2022年6月30日。 1、申诉期末基金资产组合情况 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 632,805,465.13 85.86 其中：股票 632,805,465.13 85.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支抓证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融孳生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金共计 94,799,157.93 12.86 8 其他资产 9,446,381.32 1.28 9 共计 737,051,004.38 100.00 2、申诉期末按行业分类的股票投资组合 1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 823.00 0.00 B 采矿业 25,270,098.44 3.46 C 制造业 340,766,268.58 46.71 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 6,390,985.00 0.88 E 建筑业 17,013,788.70 2.33 F 批发和零卖业 7,997,528.16 1.10 G 交通运载、仓储和邮政业 28,356,219.53 3.89 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时期服务业 24,923,837.14 3.42 J 金融业 145,488,252.63 19.94 K 房地产业 9,308,211.00 1.28 L 租借和商务服务业 9,690,405.65 1.33 M 科学研究和时期服务业 11,485,457.11 1.57 N 水利、环境和大众设施管制业 2,936,589.50 0.40 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽培 - - Q 卫生和社会管事 2,149,545.69 0.29 R 文化、体育和文娱业 1,027,455.00 0.14 S 综合 - - 共计 632,805,465.13 86.73 2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本申诉期末未抓有港股通股票。 3、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 14,522 29,697,490.00 4.07 2 300750 宁德时间 31,300 16,714,200.00 2.29 3 600036 招商银行 227,110 9,584,042.00 1.31 4 601166 兴业银行 450,435 8,963,656.50 1.23 5 600873 梅花生物 788,400 8,893,152.00 1.22 6 601336 新华保障 275,132 8,856,499.08 1.21 7 002736 国信证券 910,896 8,717,274.72 1.19 8 600919 江苏银行 1,206,500 8,590,280.00 1.18 9 601318 中国祥瑞 182,300 8,511,587.00 1.17 10 601601 中国太保 356,964 8,399,362.92 1.15 4、申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本申诉期末未抓有债券。 5、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本申诉期末未抓有债券。 6、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支抓证券投资明细 注：本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。 7、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本申诉期末未抓有贵金属。 8、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本申诉期末未抓有权证。 9、申诉期末本基金投资的股指期货来回情况证明 （1）申诉期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细 代码 称号 抓仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动（元） 风险证明 IF2207 IF2207 3 4,025,880.00 247,480.00 - IF2209 IF2209 20 26,683,200.00 1,934,760.00 - 公允价值变动总额共计（元） 2,182,240.00 股指期货投老本期收益（元） 1,966,587.35 股指期货投老本期公允价值变动（元） 2,325,700.00 （2）本基金投资股指期货的投资政策 根据公募基金联系律例和本基金合同，咱们不错使用股指期货进行加减仓位的投资操 作。本申诉期间基金遭遇大额申赎时，咱们有使用股指期货套保保抓仓位。 10、申诉期末本基金投资的国债期货来回情况证明 （1）本期国债期货投资政策 注：本基金本申诉期末未抓有国债期货。 （2）申诉期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细 注：本基金本申诉期末未抓有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 注：本基金本申诉期末未抓有国债期货。 11、投资组合申诉附注 （1）本基金本申诉期末投资的前十名证券的刊行主体，莫得出现被监管部门立案访谒， 或在申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同司法备选股票库之外的情形。 （3）其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 3,747,315.13 2 应收证券计帐款 5,395,536.22 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 303,529.97 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 共计 9,446,381.32 （4）申诉期末抓有的处于转股期的可调遣债券明细 注：本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可调遣债券。 （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的证明 注：结果本申诉期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合申诉附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 十、 基金的功绩 基金管制东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募证明书。 下述基金功绩目的不包括抓有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。基金的功绩申诉截止日为2022年6月30日。 1、基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率圭臬差④ ①－③ ②－④ 2014.12.17-2014.12.31 -0.02% 0.01% 6.62% 1.87% -6.64% -1.86% 2015.1.1-2015.12.31 34.94% 2.40% 5.70% 2.36% 29.24% 0.04% 2016.1.1-2016.12.31 2.65% 1.45% -10.63% 1.33% 13.28% 0.12% 2017.1.1-2017.12.31 24.37% 0.67% 20.63% 0.60% 3.74% 0.07% 2018.1.1-2018.12.31 -22.28% 1.27% -24.12% 1.27% 1.84% 0.00% 2019.1.1-2019.12.31 36.20% 1.21% 34.14% 1.18% 2.06% 0.03% 2020.1.1-2020.12.31 29.58% 1.33% 25.86% 1.36% 3.72% -0.03% 2021.1.1-2021.12.31 3.57% 0.99% -4.85% 1.11% 8.42% -0.12% 2022.1.1-2022.6.30 -5.43% 1.30% -8.72% 1.38% 3.29% -0.08% 2022.4.1-2022.6.30 4.95% 1.32% 5.93% 1.36% -0.98% -0.04% 成立于今 131.37% 1.41% 35.20% 1.40% 96.17% 0.01% 2、图示自基金合同见效以来基金份额净值的变动情况，并与同期功绩比拟基准的变动 的比拟 基金份额累计净值增长率变动偏激与功绩比拟基准收益率历史走势对比图 注：图示日历为2014年12月17日至2022年6月30日。 十一、 基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。 （四）基金财产的防守和贬责 本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基 金合同的司法贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 十二、 基金资产估值 （一）估值目的 基金估值的目的是为了准确、真实地响应基金联系金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后细目的基金份额净值策动。 （二）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律律例司法需要对 外皮露基金净值的非来回日。 （三）估值对象 基金所领有的股票、权证、债券、股指期货、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。 （四）估值方法 1、证券来回所上市的有价证券的估值 （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及要紧变化因素，救济最近来回市价，细目公允价钱； （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最 近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，救济最近来回市价， 细目公允价钱； （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，救济最近来回市价，细目公允价钱； （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时期细目公允价值。来回所上 市的资产支抓证券，给与估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期细目公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，归拢股票在来回所上市后，按来回所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联规 定细目公允价值。 3、天下银行间债券商场来回的债券、资产支抓证券等固定收益品种，给与估值时期确 定公允价值。 4、归拢债券同期在两个或者两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别估值。 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。 6、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票履行。 7、如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 8、联系法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新 司法估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及联系法 律律例的司法或者未能充分崇敬基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩办。 根据关联法律律例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管制东说念主对基金净值信息的策动 结果对外赐与公布。 （五）估值法式 1、基金份额净值是按照每个来回日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量策动，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。 每个来回日策动基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 2、基金管制东说念主应每个来回日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律律例或基金合同 的司法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个来回日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 （六）估值失实的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值失实类型 本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰缪变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰缪的使命东说念主应当对由于该 估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值失实处理原则 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值失实使命方还是积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有富有的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。 （2）估值失实的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值失实的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失实而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值失实 使命方仍搪塞估值失实负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取 不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的不当得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值失实使命方。 （4）估值失实救济给与尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的花式。 3、估值失实处理法式 估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因细目 估值失实的使命方； （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行证实。 4、基金份额净值估值失实处理的方法如下： （1）基金份额净值策动出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步骤注视损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券、期货来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与估 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管制东说念主应当 暂停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金份额净值的证实 用于基金信息线路的基金净值信息由基金管制东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个盛开日来回结果后策动当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值赐与公布。 （九）特地情形的处理 1、基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第7项进行估值时，所变成的误差不行动基 金资产估值失实处理； 2、由于不可抗力，或证券、期货来回所、登记机构及进款银行发送的数据失实，或国 家司帐政策变更、商场司法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管 东说念主天然还是采选必要、适应、合理的步骤进行查验，但未能发现失实的，由此变成的基金资 产估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极 采选必要的步骤舍弃或松开由此变成的影响。 十三、 基金的收益与分派 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。 （三）基金收益分派原则 1、在允洽关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为12次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的25%，若基金合同见效不悦3个月可不进行收益 分派； 2、本基金收益分派花式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将 现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派花式是现款分成； 3、基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 4、每一基金份额享有同瓜分派权； 5、法律律例或监管机关另有司法的，从其司法。 （四）收益分派有缱绻 基金收益分派有缱绻中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派花式等内容。 （五）收益分派有缱绻的细目、公告与实施 本基金收益分派有缱绻由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关联司法在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时刻不得高出 15个管事日。 （六）收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务司法》履行。 十四、 基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金管制东说念主的管制费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、基金合同见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 4、基金份额抓有东说念主大会用度； 5、基金的投资标的来回用度； 6、基金的银行汇划用度； 7、基金的开户用度、账户崇敬用度； 8、基金合同见效后与基金联系的信息线路用度； 9、按照国度关联司法和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付花式 1、基金管制东说念主的管制费 本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管制费的策动方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，自动在月初5个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东说念主协商惩办。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的策动方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，自动在月初5个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东说念主协商惩办。 上述“（一）基金用度的种类中第3－9项用度”，根据关联律例及相应条约司法，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 1、基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、基金合同见效前的联系用度； 4、其他根据联系法律律例及中国证监会的关联司法不得列入基金用度的技俩。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。 （五）基金管制费和基金托管费的救济 基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等因素协商一致，酌情调低基金管制费率和基 金托管费率，不消召开基金份额抓有东说念主大会。提高上述费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通 过，但法律律例要求提高该等报酬圭臬或费率的除外。 十五、 基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 1、基金管制东说念主为本基金的基金司帐使命方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的司帐年度按 如下原则：如果基金合同见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、司帐轨制履行国度关联司帐轨制； 5、本基金独处建账、独处核算； 6、基金管制东说念主及基金托管东说念主各自卫留齐备的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照关联司法编制基金司帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金管制东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证实。 （二）基金的年度审计 1、基金管制东说念主聘用与基金管制东说念主、基金托管东说念主相互独处的具有证券、期货联系业务资 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金管制东说念主同意。 3、基金管制东说念主以为有充足事理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事 务所需依照《信息线路办法》的关联司法在指定媒介公告。 十六、 基金的信息线路 （一）本基金的信息线路应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同 偏激他关联司法。联系法律律例对于信息线路的司法发生变化时，本基金从其最新司法。 （二）信息线路义务东说念主 本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会司法的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的司法线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会司法时刻内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介线路，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时刻和花式查阅或者复制公 开线路的信息贵府。 （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履： 1、虚伪纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏； 2、对质券投资功绩进行预计； 3、违纪承诺收益或者承担损失； 4、乱骂其他基金管制东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织的祝颂性、取悦性或保举性的笔墨； 6、中国证监会随意的其他步履。 （四）本基金公开线路的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。。 本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除非常证明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括： 1、基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府撮要 （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大 会召开的司法及具体法式，证明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 （2）基金招募证明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东说念主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 三个管事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募证明 书。 （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金居品贵府概如若基金招募证明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。基金合同见效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 三个管事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金管制东说念主不再更新基金居品贵府撮要。 基金召募苦求在中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的3日前，将基金招募 证明书、基金合同节录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募证明 书确当日登载于指定媒介上。 3、基金合同见效公告 基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同见效公告。 4、基金净值信息基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主 应当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回价 格的策动花式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。 6、基金按时申诉，包括基金年度报 告、基金中期申诉和基金季度申诉 基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。 基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定报刊上。 基金管制东说念主应当在季度结果之日起15个管事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。 基金合同见效不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。 如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 线路该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特地情形除外。 本基金抓续运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组合伙 产情况偏激流动性风险分析等。 7、临时申诉 本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 1） 基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项； 2） 基金合同休止、基金计帐； 3） 调遣基金运作花式、基金合并； 4） 更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 5） 基金管制东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6） 基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 7） 基金管制东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金管制东说念主的施行适度东说念主变更； 8） 基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； 9） 基金管制东说念主的董事在最近12个月内变更高出百分之五十；基金管制东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动高出百分之三十； 10） 波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 11） 基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系 步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 12） 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、施行控 制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有司法的除外； 13） 基金收益分派事项； 14） 基金管制费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提花式和费率 发生变更； 15） 基金份额净值估值失实达基金份额净值百分之零点五； 16） 本基金脱手办理申购、赎回； 17） 本基金发生浩荡赎回并脱期办理； 18） 本基金一语气发生浩荡赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项； 19） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求； 20） 本基金推出新业务或服务； 21） 发生波及基金申购、赎回事项救济或潜在影响投资者赎回等要紧事项； 22） 基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。 8、涌现公告 在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息 线路义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开涌现，并将关联情况立即申诉中国证监会。 9、基金份额抓有东说念主大会决议 基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 10、计帐申诉 基金合同休止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉提醒性公 告登载在指定报刊上。 11、中国证监会司法的其他信息。 基金管制东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募证明书（更新）等 文献中线路股指期货来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资目的。 （六）信息线路事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息线路事务。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息线路内容与 神色准则等律例的司法。 基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的司法和基金合同的约定，对基金管制 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更新的招 募证明书、基金居品贵府撮要、基金计帐申诉等公开线路的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信 息的真实、准确、齐备、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介线路信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同休止后10年。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息线路服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律司法的联系司法。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。 （七）信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例司法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延线路基金信息的情形 1、基金投资所波及的证券、期货来回所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、法律律例司法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （九）本基金信息线路事项以法律律例司法及基金合同约定的内容为准。 十七、 基金的风险揭示 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管制风险、投资合规性风险、基金投资科创板 风险、本基金独有的风险和其它风险。 （一）投资组合的风险 投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。 1、系统性风险 证券商场价钱因受各式影响商场全体的因素如经济因素、政事因素、投资激情和来回监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括： （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 商场价钱波动，影响基金收益而产生风险； （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济 运行景色的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险； （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变 动，同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险； （4）购买力风险：基金抓有东说念主的收益将主要通过现款神色来分派，如果发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。 2、非系统性风险 非系统性风险是指单个证券独有的风险，包括企业的信用风险、策动风险、财务风险等。 上市公司的策动景色受到多种因素影响，如管制才能、财务景色、商场出路、行业竞争才能、 时期更新、研究开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东说念主策动不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。 3、流动性风险 流动性风险是指因商场来回量不及，导致不成以适应价钱实时进行证券来回的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是盛开式基金，基金限制将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而约束变化。基金投资东说念主的一语气大宗赎回可能使基金 资产难以按照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有 的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩小，变成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。 （二）管制风险 基金的管制风险主要包括两个方面：一是在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的学问、 教育、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金管制东说念主和基金托管东说念主的管制技能和管制时期等因素 的变化也会影响基金收益水平。 基金的管制风险包括以下几种具体风险： 1、来回风险 由于来回权限或业务历程建树不当导致来回履行历程不解析，来回指示的履行产生偏差 或失实；或者由于专诚或要紧罪戾未能实时准确履行来回指示，过后也未能实时文牍联系东说念主 员或部门；或者银行间债券商场来回敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。 2、系统故障风险 当策动机系统、通讯网罗等时期保障系统出现相当情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 来回指示无法实时传输等风险。 3、来回结算风险 在基金的投资来回中,因来回的敌手方无法履行对一位或多位的来回敌手的支付义务而 使得基金在投资来回中蒙受损失的可能性。 4、司帐核算风险 司帐核算风险主如若指由于司帐核算及司帐管制上违纪操作形成的风险或失实,时常是 指基金管制东说念主在策动、整理、制证、填单、登账、编表、防守偏激联系业务处理中,由于客 不雅原因与非主不雅专诚所变成的步履罪戾,从而对基金收益变成影响的风险。 （三）投资合规性风险 投资合规性风险是指因公司及职工违犯法律律例、行业准则、职业操守和职业说念德而可 能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险： 1、法律风险 法律风险是指基金管制东说念主违犯法律律例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失 的风险。 2、说念德风险 说念德风险是指职工屈膝职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用管事法式中的 间隙或其他罪人技能谋取不高洁利益所带来的风险。 （四）基金投资科创板风险 基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及来回司法等 互异带来的独有风险，包括但不限于： 1、退市风险 （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快； （2）退市情形更多，新增市值低于司法圭臬、上市公司信息线路或者表率运作存在重 大颓势导致退市的情形； （3）履行圭臬更严，明白丧失抓续策动才能，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商 业内容的关联来回支撑收入的上市公司可能会被退市； （4）不再建树暂停上市、复原上市和从头上市门径，上市公司退市风险更大。 2、商场风险 科创板企业相对集结于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时期产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、 估值均存在不细目性，股票投资商场风险加大。 科创板股票竞价来回建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前5个来回日不设涨跌幅限制， 后来涨跌幅限制为20%，科创板股票上市首日即可行动融资融券标的，可能导致较大的股票 价钱波动。 3、流动性风险 科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被有时抽中建树一按时限限售期的可能， 基金存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。 4、系统性风险 科创板企业均为商场招供度较高的科技改进企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票联系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。 5、政策风险 国度对高新时期产业扶抓力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济形 势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 （五）本基金独有的风险 本基金给与特定的量化投资模子进行个股逾额收益的预计、组合构建妥协救、来回成本 和风险适度，因此本基金投资过程中的多个门径将依赖于投资模子，从而导致本基金所濒临 的模子风险高于传统夹杂型基金。 此外，本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融孳生用具，带有 一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资 风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格慑服法律律例司法和基金合同约定的 投资比例，适度股指期货的投资风险。 （六）投资于存托凭证的风险 本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托凭证 刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托条约自动遏抑存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 （七）其他风险 战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管制东说念主自身直 接适度才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 十八、 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同波及法律律例司法或基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自决议见效 后两日内在指定媒介公告。 （二）基金合同的休止 有下列情形之一的，经履行适应法式后，基金合同应当休止： 1、基金份额抓有东说念主大会决定休止的； 2、基金管制东说念主、基金托管东说念主职责休止，在6个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托管东说念主 贯串的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、联系法律律例和中国证监会司法的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现基金合同休止事由之日起30个管事日内成立计帐小组， 基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产计帐法式： （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律宗旨书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金剩余财产的分派 依据基金财产计帐的分派有缱绻，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉提醒性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 十九、 基金合同的内容节录 （一）基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 1、基金份额抓有东说念主的权利 根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联司法，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章苦求赎回其抓有的基金份额； （4）按照司法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府； （7）监督基金管制东说念主的投资运作； （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 2、基金份额抓有东说念主的义务 根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联司法，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于： （1）肃穆阅读并慑服基金合同； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险； （3）珍摄基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所司法的用度； （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者基金合同休止的有限使命； （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为； （7）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利； （9）慑服基金管制东说念主、销售机构和登记结算机构的联系来回及业务司法； （10）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。 3、基金管制东说念主的权利 根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联司法，基金管制东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募基金； （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并管制基金财产； （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例司法或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照司法召集基金份额抓有东说念主大会； （6）依据基金合同及关联法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合 同及国度关联法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步骤保护基金投资 者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理； （9）担任或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同司法的用度； （10）依据基金合同及关联法律司法决定基金收益的分派有缱绻； （11）在基金合同约定的领域内，拒接或暂停受理申购、赎回和调遣苦求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通业 务； （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在允洽关联法律、律例的前提下，制订妥协救关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非来回过户、转托管和按时定额投资的业务司法； （17）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 4、基金管制东说念主的义务 根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联司法，基金管制东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产； （4）配备富有的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动花式 管制和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采选适应合理的步骤使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽基 金合同等法律文献的司法，按关联司法策动并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回 的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉； （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联司法，履行信息线路及申诉义务； （12）保守基金买卖神秘，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他关联司法另有司法外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主露出； （13）按基金合同的约定细目基金收益分派有缱绻，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益； （14）按司法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按司法保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时刻发出，况且保证投资者 大略按照基金合同司法的时刻和花式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派； （19）濒临结果、照章被撤 销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东说念主； （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命； （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效，基金管制 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后30日内 退还基金认购东说念主； （25）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。 5、基金托管东说念主的权利 根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联司法，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的司法安全防守基金财产； （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯基金合同及国度 法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会， 并可采选必要步骤保护基金投资者的利益； （4）根据联系商场司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主； （7）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 6、基金托管东说念主的义务 根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联司法，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全防守基金财产； （2）确立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业局面，配备富有的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处； （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）防守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证； （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户，按照基金合 同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、基金合同偏激他关联司法另有司法外，在基 金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主露出； （8）复核、审查基金管制东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项； （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具宗旨，证明基金管制 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如果基金管制东说念主有未履行基金合 同司法的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采选了适应的步骤； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府15年以上； （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （13）按司法制作联系账册并与基金管制东说念主查对； （14）依据基金管制东说念主的指示或关联司法向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联司法，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按照法律律例和基金合同的司法监督基金管制东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派； （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管制东说念主； （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而衔命； （20）按司法监督基金管制东说念主按法律律例和基金合同司法履行我方的义务，基金管制东说念主 因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿； （21）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法 1、会议召集东说念主及召集花式 （1）除法律律例司法或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管制东说念主召集； （2）基金管制东说念主未按司法召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集； （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提倡书面 提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起60日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项书面要求召开基金 份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项要求召开基金份额 抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额抓有 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、干 扰。 （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐细目开会时刻、地方、花式和权益登记日。 2、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍花式 （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金 份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时刻、地方和会议神色； 2）会议拟审议的事项、议事法式和表决花式； 3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； 4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时刻和地方； 5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话； 6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 （2）采选通讯开会花式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中证明本 次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯花式、奉求的公证机关偏激臆想花式和臆想东说念主、书 面表决宗旨寄交的截止时刻和收取花式。 （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地方对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主到指定地方对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管 东说念主到指定地方对表决宗旨的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。 3、基金份额抓有东说念主出席会议的花式 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花式、通讯开会花式及法律律例、中国证监会允许 的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主细目。 （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求讲解录用代表出席， 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金 份额抓有东说念主大会议程： 1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份额 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解允洽法律律例、基金合同和会议文牍的司法，况且 抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵府相符； 2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 3）若到会者在权益登记日所抓有的有用基金份额低于上述司法比例的，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用基金份额应 不少于在从头细目的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面神色在表 决结果日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面花式进行表决。 在同期允洽以下条件时，通讯开会的花式视为有用： 1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在2个管事日内一语气公布联系提醒性 公告； 2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地方对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍司法的花式收取基金份额 抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨的，不影 响表决服从； 3）本东说念主顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 4）若到会者在权益登记日所抓有的有用基金份额低于上述司法比例的，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的有用基金份额应 不少于在从头细目的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 5）上述第3）、4）项中顺利出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 宗旨的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解允洽法律律例、基金合同和会议文牍 的司法，并与基金登记注册机构记录相符； 6）会议文牍公布前报中国证监会备案。 （3）在不与法律律例打破的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、网罗、电话或其他监管机构允许的花式进行表决， 具体花式由会议召集东说念主细目并在会议文牍中列明。 （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权花式不错给与书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的花式，具体花式在会议文牍中列明。 4、议事内容与法式 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定休止基 金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同司法的 其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （2）议事法式 1）现场开会 在现场开会的花式下，首先由大会主抓东说念主按照下列第6条司法法式细目和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基 金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 臆想花式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 5、表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的50% 以上（含50%）通过方为有用；除下列第（2）项所司法的须以非常决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的花式通过。 （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作花式、更换基金管制东说念主或者基金 托管东说念主、休止基金合同、与其他基金合并以非常决议通过方为有用。 基金份额抓有东说念主大会采选记名花式进行投票表决。 采选通讯花式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背左证证 明，不然提交允洽会议文牍中司法的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面允洽会议文牍司法的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨无极不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 6、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由 基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额 抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票结 果。 3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布从头盘货结果。 4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 7、见效与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效，召集东说念主应当自通过之日起5日内报 中国证监会备案。 基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起2日内在指定媒介上公告。如果给与通讯花式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 遏抑力。 （三）基金合同湮灭和休止的事由、法式以及基金财产计帐花式 1、基金合同的变更 （1）变更基金合同波及法律律例司法或基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自决议生 效后2日内在指定媒介公告。 2、基金合同的休止事由 有下列情形之一的，经履行适应法式后，基金合同应当休止： （1）基金份额抓有东说念主大会决定休止的； （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责休止，在6个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托管 东说念主贯串的； （3）基金合同约定的其他情形； （4）联系法律律例和中国证监会司法的其他情况。 3、基金财产的计帐 （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同休止事由之日起30个管事日内成立计帐小组， 基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （4）基金财产计帐法式： 1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作计帐申诉； 5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律 宗旨书； 6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分派。 （5）基金财产计帐的期限为6个月。 4、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 5、基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派有缱绻，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 6、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉提醒性公告 登载在指定报刊上。 7、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （四）争议惩办花式 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经一方提倡协 商惩办争议之日起60日内争议未能以协商花式惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员 会按照那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地方为北京。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当 事东说念主均具有遏抑力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。 争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同 司法的义务，崇敬基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律统领。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式 基金合同原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基金托管东说念主各 抓有二份，每份具有同等的法律服从。 基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营 业局面查阅。 二十、 基金托管条约的内容节录 （一）托管条约当事东说念主 1、基金管制东说念主 称号：华泰柏瑞基金管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号17 层 邮政编码：200135 法定代表东说念主：贾波 成立日历：2004年11月18日 批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 组织神色：有限使命公司 注册老本：贰亿元东说念主民币 存续期间：抓续策动 策动领域：发起确立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务 2、基金托管东说念主 称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织神色：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：抓续策动 策动领域：给与公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。 （二）基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查 1、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （1）基金托管东说念主根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金管制东说念主应 按照基金托管东说念主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系时期系统，对基金实 际投资是否允洽《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资领域为具有精深流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小 板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可调遣债券（含分离来回可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资 券、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、货币商场用具、股指期货、权证 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会联系司法）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应法式后，可 以将其纳入投资领域。 本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的0-95%；在扣除股指期货合约需缴 纳的来回保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 待基金参与融资融券和转融通业务的联系司法颁布后，基金管制东说念主不错在不改造本基金 既有 投资策略和风险收益特征并在适度风险的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，参与融 资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制，届时 基金参与融资融券、转融通等业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息披 露、估值方法偏激他联系事宜按照中国证监会的司法偏激他联系法律律例的要求履行，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。 （2）基金托管东说念主根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例妥协救期限进行监督： 1) 本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的0-95%； 2) 在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%； 3) 本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10%； 4) 本基金抓有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%； 5) 本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得高出上一来回日基金资产净值的 0.5%； 6) 本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净值 的10%； 7) 本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的20%； 8) 本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓证 券限制的10%； 9) 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级报密告布之日起3个月 内赐与全部卖出； 10) 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 11) 本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的40%；债券回购最永恒限为1年，债券回购到期后不得延期； 12) 本基金抓有的通盘流通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的15%；本 基金抓有的归拢流通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的10%； 13) 本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的10%； 14) 本基金在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 15) 本基金在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的20%； 16) 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差策动）应当 允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定； 17) 本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一来回日基金资产净值的20%； 18) 基金总资产不得高出基金净资产的140%； 19) 本基金管制东说念主管制的且由本托管东说念主托管的全部盛开式基金抓有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东说念主管制的且由本托管东说念主 托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票 的30%； 20) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不允洽本 款所司法比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 21) 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致； 22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行； 23）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的司法为准。如法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适应法式后，则本基金投资 不再受联系限制。 除上述第2）、9）、20）、21）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述司法投资比例的，基金管制东说念主 应当在10个来回日内进行救济。法律律例另有司法的，从其司法。 基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当允洽《基金合同》的约定。基金托管东说念主 对基金投资的监督与查验自《基金合同》见效之日起脱手。 本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货 开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署条约。 （3）基金托管东说念主根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第十二款基金投资随意步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督花式对基金管制东说念主基金 投资随意步履和关联来回进行监督。根据法律律例关联基金从事关联来回的司法，基金管制 东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧横暴关系 的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联来回名 单的真实性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、施行适度东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽本基金的投资目的和投资策略，遵从抓有东说念主利益优先原则，注厚利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。联系来回必须事前得到基 金托管东说念主同意，允洽中国证监会的司法，并履行线路义务。要紧关联来回应提交基金管制东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。 （4）基金托管东说念主根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法 规及行业圭臬的、经留神遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算花式。基金管制东说念主应严格按照来回敌手名单的领域在银行间债券市 场遴荐来回敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名 单进行来回。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算花式进行更新， 新名单细当今已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 如基金管制东说念主根据商场情况需要临时救济银行间债券商场来回敌手名单及结算花式的，应向 基金托管东说念主证明事理，并在与来回敌手发生来回前3个管事日内与基金托管东说念主协商惩办。 基金管制东说念主负责对来回敌手的资信适度，按银行间债券商场的来回司法进行来回，并负 责惩办因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主细目的时刻前仍未承担爽约责 任偏激他联系法律使命的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系来回对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的来回敌手或来回花式进行来回时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。 （5）基金托管东说念主根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资 流通受限证券进行监督。 基金管制东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会联系司法，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，注重流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否慑服联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本基金 不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算 有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或天下银行间债券商场来回的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责联系管事的落实 和和洽，并确保基金托管东说念主大略正常查询。因基金管制东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金托管东说念主无法安全防守本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管顺利影响本基金 安全的使命及损失，由基金管制东说念主承担。 本基金投资受限证券，不得预支任何神色的保证金。 2）基金管制东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金流动 性发愤以及联系损失的搪塞惩办步骤，以及关联相当情况的处置。基金管制东说念主应在初度投资 流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。 基金管制东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采选积极有用的 步骤，在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金浩荡赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活发愤时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 使命。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金 管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 3）本基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主应至少于投资前三个管事日向基金托管东说念主 提交关联书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵府真实、准确、齐备。关联贵府如有 救济，基金管制东说念主应实时提供救济后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： a.中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 b.非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。 c.非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限 使命公司签订的证券登记及服务条约。 d.基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 4）基金管制东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会指定媒 介线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息。 本基金关联投资受限证券比举例违犯关联限制司法，在合理期限内未能进行实时救济， 基金管制东说念主应在两个管事日内编制临时申诉书，赐与公告。 5）基金托管东说念主根据关联司法有权对基金管制东说念主进行以下事项监督： a.本基金投资受限证券时的法律律例慑服情况。 b.在基金投资受限证券管制管事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。 c.关联比例限制的履行情况。 d.信息线路情况。 e.联系法律律例对基金投资受限证券有新司法的，从其司法。 （6）基金托管东说念主根据关联法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 （7）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管条约的司法，应实时以电话提醒或书面提醒等花式文牍基金管制东说念主限 期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文牍 后应鄙人一管事日前实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托 管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 （8）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管制东说念主应在司法时刻内回话并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管制东说念主应积极配合提供 联所有据贵府和轨制等。 （9）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回法式还是见效的指示违犯法律、行政律例 和其他关联司法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，由此变成的损 失由基金管制东说念主承担。 （10）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文牍 基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管制东说念主无高洁事理，拒接、不容 对方根据本托管条约司法哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 2、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （1）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主策动的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运 作等步履。 （2）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 履行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本条约偏激他关联司法时，应实时以书面神色文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面神色给基金管制东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交联系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在司法时刻内回话基金管制 东说念主并改正。 （3）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，拒接、不容 对方根据本条约司法哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应申诉中国证监会。 （三）基金财产的防守 1、基金财产防守的原则 （1）基金财产应独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。 （3）基金托管东说念主按照司法开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的齐备与独处。 （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定防守基金财产，如有特地情况两边 可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内来回交 收、托管资产开户银行扣收结算费和账户崇敬费等用度）。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主细目到账 日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 管制东说念主采选步骤进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 （7）除依据法律律例和《基金合同》的司法外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金 财产。 2、基金召募期间及召募资金的验资 （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额抓有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联司法后，基金管制东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在司法时刻内，聘用具有从事证券联系 业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的2名或2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管制东说念主按司法 办理退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管制 （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管制 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。 （3）基金银行账户的开立和管制应允洽银行业监督管制机构的关联司法。 （4）在允洽法律律例司法的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基 金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东说念主负责，账户资产的管制和 运用由基金管制东说念主负责。 证券账户开户用度的送还：证券账户开户费由本基金承担，于证券账户开立次月第七个 管事日由基金托管东说念主从本基金银行进款账户中顺利扣收；若因基金银行进款余额不及导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个管事日进行扣收；证券账户开立后连 续六个月内，因本基金银行进款余额一直不及导致证券账户开户费无法扣收的，资产管制东说念主 有义务送还基金托管东说念主垫付的开户用度。 （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐管事， 基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限使命公司的司法履行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系司法，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的司法履行。 5、债券托管专户的开设和管制 《基金合同》见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足天下银行间同行拆 借商场的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联司法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订天下银行间债券商场债券回购主条约。 6、其他账户的开立和管制 （1）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事允洽法律律例司法和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托 管东说念主根据关联法律律例的司法和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使 用并管制。 （2）法律律例等关联司法春联系账户的开立和管制另有司法的，从其司法办理。 7、基金财产投资的关联有价凭证等的防守 基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库， 防守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行有用适度 的资产不承担防守使命。 8、与基金财产关联的要紧合同的防守 与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主防守。除本条约另有司法 外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密花式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限为《基金合同》休止后15年。 对于无法取得两份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。 （四）基金资产净值策动与复核 1、基金资产净值的策动、复核与完成的时刻及法式 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个交 易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目策动，精准到0.0001元，少许点 后第5位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。 每个来回日策动基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 （2）基金管制东说念主应每个来回日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律律例或《基金 合同》的司法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个来回日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 2、基金资产估值方法和特地情形的处理 （1）估值对象 基金所领有的股票、权证、债券、股指期货、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。 （2）估值方法 1)证券来回所上市的有价证券的估值 a.来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，救济最近来回市价，细目公允价钱； b.来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近 来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，救济最近来回市价， 细目公允价钱； c.来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 救济 最近来回市价，细目公允价钱； d.来回所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时期细目公允价值。来回所上市 的资产支抓证券，给与估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 2)处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： a.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； b.初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； c.初度公开刊行有明确锁按时的股票，归拢股票在来回所上市后，按来回所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联司法 细目公允价值。 3)天下银行间债券商场来回的债券、资产支抓证券等固定收益品种，给与估值时期确 定公允价值。 4)归拢债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别估值。 5)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。 6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票履行。 7)如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 8)联系法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新 司法估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、法式及 联系法律律例的司法或者未能充分崇敬基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明 原因，两边协商惩办。 根据关联法律律例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说光辉，按照基金管制东说念主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。 （3）特地情形的处理 1)基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第7)项进行估值时，所变成的误差不行动基 金份额净值估值失实处理。 2)由于不可抗力，或证券、期货来回所、登记机构及进款银行发送的数据失实，或国度 司帐政策变更、商场司法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主 天然还是采选必要、适应、合理的步骤进行查验，但未能发现失实的，由此变成的基金资产 估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的步骤舍弃或松开由此变成的影响。 3、基金份额净值失实的处理花式 （1）当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值估值出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的步骤注视损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制 东说念主应当公告；当发生净值策动失实时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基 金变成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （2）当基金估值失实给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证实后按以下要求进行抵偿： 1)本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议履行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 2)若基金管制东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基金托管东说念主 未对策动过程提倡疑义或要求基金管制东说念主书面证明，基金份额净值出错且变成基金份额抓有 东说念主损失的，应根据法律律例的司法对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按护士制费和托管费的比例各自承担相应的使命。 3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，天然屡次从头策动和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的策动结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 4)由于基金管制东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔 付。 （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建树而产生的净值策动尾差，以基金 管制东说念主策动结果为准。 （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有司法的，从其司法。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所波及的证券、期货来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管制东说念主应 当暂停基金估值； （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 5、基金司帐轨制 按国度关联部门司法的司帐轨制履行。 6、基金账册的建立 基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管制东说念主独赶快建树、记录 和防守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的策动和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 7、基金财务报表与申诉的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。 （2）报表复核 基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管制东说念主共同查出原因，进行救济，直至两边数据完全一致。 （3）财务报表的编制与复核时刻安排 1)报表的编制 基金管制东说念主应当在每月结果后5个管事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之 日起15个管事日内完成基金季度申诉的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期 申诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉中的财务 司帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不 足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。 2)报表的复核 基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，救济以国度关联司法为准。 基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及申诉。 8、基金管制东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金托管东说念主提供 基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 （五）基金份额抓有东说念主名册的登记与防守 基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和防守，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应分别防守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于15年。如不成妥善防守，则按联系律例承 担使命。 在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金管制东说念主应将关联贵府送交基金托管 东说念主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所 防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务，法律法 规另有司法或有权机关另有要求的除外。 （六）适用法律和争议惩办花式 因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩办，如经一方提倡协 商惩办争议之日起60日内争议未能以协商花式惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有遏抑力，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约司法的义务，崇敬基金份额抓有东说念主的正当权益。 本条约受中国法律统领。 （七）托管条约的变更、休止与基金财产的计帐 1、托管条约的变更法式 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的司法有任何打破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。 2、基金托管条约休止出现的情形 （1）《基金合同》休止； （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、停业或由其他基金托管东说念主接管基金资产； （3）基金管制东说念主结果、照章被取销、停业或由其他基金管制东说念主接管基金管制权； （4）发生法律律例或《基金合同》司法的休止事项。 3、基金财产的计帐 （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起30个管事日内成立计帐 小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （4）基金财产计帐法式： 1)《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 2)对基金财产和债权债务进行清理和证实； 3)对基金财产进行估值和变现； 4)制作计帐申诉； 5)聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律意 见书； 6)将计帐结果报中国证监会备案并公告； 7)对基金剩余财产进行分派。 （5）基金财产计帐的期限为6个月。 （6）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （7）基金财产计帐剩余资产的分派： 依据基金财产计帐的分派有缱绻，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 （8）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐 小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉提醒性 公告登载在指定报刊上。 （9）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十一、 对基金份额抓有东说念主的服务 对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 管制东说念主提供的主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权在 允洽法律律例的前提下，加多和修改联系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因， 导致下述服务无法提供，基金管制东说念主不承担任何使命。 （一）网上开户及来回服务 机构投资者可通过基金管制东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金管制东说念主网站或APP客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金管制东说念主电子直销具体司法请 参见基金管制东说念主网站联系公告和业务司法。 （二）账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管制东说念主网站、微信公众号或APP 客户端，可享有基金来回查询、账户查询和基金管制东说念主照章线路的各样基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代码、风险品级、抓有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、按时申诉和基金管制东说念主最新动态等各样贵府。 （三）账单及资讯服务 1、对账单服务 基金管制东说念主通过电子邮件神色向投资者按时发送来回电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。 2、资讯服务 投资者明察并同意基金管制东说念主不按时通过电话、短信、邮件、微信等花式提供与投资 者联系的账户服务文牍、来回证实文牍、要紧公告文牍、行为音讯、营销信息等资讯服务。 如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管制东说念主客户服务中心热线 400-888-0001、在线客服等东说念主工服务花式退订。 （四）客户服务中心电话及在线服务 1、电话服务 投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线400-888-0001可享有如下服务： （1）自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 （2）东说念主工服务：提供来回日上昼9：00－11：30下昼13：00-17：30的东说念主工服务。投 资东说念主不错通过该热线获取业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 2、在线服务 投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或APP客户端提供来回日上昼9：00－11：30 下昼13：00-17：30的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该花式获取业务商议、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 （五）投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 （六）臆想基金管制东说念主 2、客服邮箱：cs4008880001@huatai-pb.com 3、客服热线：400－888－0001（免远程话费），或021-38784638 4、传真：021-50103016 5、臆想地址：中国（上海）解放贸易检会区民生路1199弄上海证大五说念口广场1号 17层 （七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请实时通过上述花式臆想 基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面连结本招募证明书，并同意全部内容。 二十二、 其他应线路事项 本基金及基金管制东说念主的关联公告（自2021年7月9日至2022年7月8日），下列公告 在指定媒介线路： 公告内容 线路时刻 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-07-07 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-05-28 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-05-26 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-05-11 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金2022年第1季度申诉 2022-04-22 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金2021年年度申诉 2022-03-31 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金2021年第4季度申诉 2022-01-24 华泰柏瑞基金管制有限公司对于参加工商银行基金申购及按时定额投资手续费率优惠行为的公告 2022-01-04 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2022-01-01 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-12-24 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与中信百信银行股份有限公司费率优惠行为的公告 2021-12-24 华泰柏瑞基金管制有限公司对于救济公司旗下公募基金风险品级联系事项的公告 2021-12-15 华泰柏瑞基金管制有限公司对于聘任副总司理的公告 2021-12-10 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-12-04 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金参与宁波银行股份有限公司配股的公告 2021-12-03 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-12-02 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-11-30 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金基金居品贵府撮要更新 2021-11-25 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-11-18 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-11-06 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金2021年第3季度申诉 2021-10-27 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-22 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-20 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金参与海银基金销售有限公司费率优惠行为的公告 2021-10-12 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-09 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-10-01 华泰柏瑞基金对于网上直销直连招商银行支付服务的补充提醒性公告 2021-09-27 华泰柏瑞基金管制有限公司对于直销赎反转认(申)购业务加多适用基金领域及费率优惠的公告 2021-09-22 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金2021年中期申诉 2021-08-28 华泰柏瑞基金管制有限公司对于新增办公地址的公告 2021-08-09 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-08-06 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金更新的招募证明书2021年第1号 2021-07-29 华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金2021年第2季度申诉 2021-07-21 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告 2021-07-16 二十三、 招募证明书存放及查阅花式 本招募证明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。 二十四、 备查文献 （一）在中国证监会注册华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金召募的文献； （二）《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金基金合同》； （三）《华泰柏瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金托管条约》； （四）法律宗旨书； （五）基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照； （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照； （七）中国证监会要求的其他文献。 备查文献存放地方为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时刻前去相应局面免费查阅，也可按工本费购买复印件。 华泰柏瑞基金管制有限公司 二〇二二年七月二十九日
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